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时间：2023-04-04 浏览：95 分类：网络

中国经济北京4月21日讯证监会上海监管局站近来发布了关于对张健梅采纳出具警示函办法的决议(沪证监决〔2021〕43号)。经查，证监会上海监管局发现张健梅在德邦证券股份有限公司上海凉城路运营部任职期间存在以下现实：作为证券从业人员，与客户一起出资购买有关财物处理方案产品，约好收益与危险一起承当。

上述现实不符合《证券经纪人处理暂行规则》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条第三项的规则，违背了《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理办法》(证监会令第133号，经证监会令第166号修正)第十条第二款的规则。依照《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理办法》第三十二条第一款的规则，现决议对张健梅采纳出具警示函的监督处理办法。

德邦证券官显现，德邦证券股份有限公司成立于2003年5月，2015年完结股份制改造，是一家具有证券职业全车牌的综合性金融企业集团，事务范围包括证券、期货、公募基金、特殊出资、私募基金等诸多方面。到2018年年末，德邦证券注册资本39.67亿元人民币，净财物76.95亿元人民币，已接连十六年完成盈余。

中国证券业协会站显现，张健梅别离于2008年10月14日、2010年1月8日、2011年3月1日在德邦证券股份有限公司挂号执业，执业岗位别离为一般证券事务、证券出资咨询(其他)、证券出资咨询(出资参谋)，又别离于2010年1月4日、2011年1月24日、2020年5月28日离任刊出。

相关规则：

《证券经纪人处理暂行规则》第十三条：证券经纪人应当在本规则第十一条规则和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：

(一)替客户处理账户开立、刊出、搬运，证券认购、生意或许资金存取、划转、查询等事宜；

(二)供给、传达虚伪或许误导客户的信息，或许诱使客户进行不必要的证券生意；

(三)与客户约好共享出资收益，对客户证券生意的收益或许补偿证券生意的丢失作出许诺；

(四)采纳降低竞争对手、进入竞争对手运营场所劝导客户等不正当手段吸引客户；

(五)走漏客户的商业秘密或许个人隐私；

(六)为客户之间的融资供给中介、担保或许其他便当；

(七)为客户供给不合法的服务场所或许生意设备，或许经过互联络、新闻媒体从事客户吸引和客户服务等活动；

(八)托付别人署理其从事客户吸引和客户服务等活动；

(九)危害客户合法权益或许打乱市场秩序的其他行为。

《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理办法》第十条：证券基金运营组织各部门、各分支组织和各层级子公司(以下总称部属各单位)担任人担任履行本单位的合规处理方针，对本单位合规运营承当职责。

证券基金运营组织整体工作人员应当恪守与其执业行为有关的法令、法规和原则，自动辨认、操控其执业行为的合规危险，并对其执业行为的合规性承当职责。

部属各单位及工作人员发现违法违规行为或许合规危险危险时，应当自动及时向合规担任人陈述。

《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理办法》第三十二条：证券基金运营组织违背本办法规则的，中国证监会能够采纳出具警示函、责令定时陈述、责令改正、监管说话等行政监管办法；对直接担任的董事、监事、高档处理人员和其他职责人员，能够采纳出具警示函、责令参与训练、责令改正、监管说话、认定为不适当人选等行政监管办法。

证券基金运营组织违背本办法规则导致公司呈现办理结构不健全、内部操控不完善等景象的，对证券基金运营组织及其直接担任的董事、监事、高档处理人员和其他直接职责人员，依照《中华人民共和国证券出资基金法》第二十四条、《证券公司监督处理条例》第七十条采纳行政监管办法。

以下为原文：

关于对张健梅采纳出具警示函办法的决议

张健梅女士：

经查，我局发现您在德邦证券股份有限公司上海凉城路运营部任职期间存在以下现实：作为证券从业人员，与客户一起出资购买有关财物处理方案产品，约好收益与危险一起承当。

上述现实不符合《证券经纪人处理暂行规则》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条第三项的规则，违背了《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理办法》(证监会令第133号，经证监会令第166号修正)第十条第二款的规则。依照《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理办法》第三十二条第一款的规则，现决议对您采纳出具警示函的监督处理办法。

假如对本监督处理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督处理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督处理办法不中止履行。

中国证券监督处理委员会上海监管局

2021年4月7日