[601515]国金证券深圳分公司收警示函：合规管理存在不足

时间：2023-04-05 浏览：63 分类：网络

中新经纬5月27日电据证监会站27日音讯，深圳证监局对国金证券(行情600109,诊股)深圳分公司出具警示函。

深圳证监局表明，在日常监管中发现，该分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部（以下简称营业部）存在合规人员兼任运营负责人、营销人员办理不到位、客户账户反常买卖监测不充分等问题。以上状况反映出该分公司合规办理存在缺乏，违反了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号批改）第六条的规则。

依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条第一款，深圳证监局决议对国金证券深圳分公司采纳出具警示函的行政监管办法。

深圳证监局指出，国金证券深圳分公司应采纳切实有效办法，加强分公司及下辖营业部的合规办理，严厉标准职工营销行为，强化客户账户反常买卖监测，保证分支机构标准运营。并于收到本决议书之日起30日内向深圳证监局提交书面整改陈述。

公司官信息显现，国金证券是一家上市证券公司，注册地在四川省成都市。截止到2021年12月底，国金证券下设8家分公司，有69家证券营业部，散布在全国23个省（直辖市、自治区）的重要中心城市。

二级商场方面，国金证券5月27日收跌0.37%报8.13元/股，年头至今跌28.24%，现总市值303亿元。（中新经纬APP）