[海航投资]中原证券业务合规管理存漏洞 收到河南证监局监管函

时间：2023-04-05 浏览：38 分类：网络

华夏证券事务合规办理存缝隙收到河南证监局监管函

华夏证券事务合规办理存缝隙遭监管

音讯华夏证券5月24日晚间公告，公司收到河南证监局行政监管办法决议书，经查，公司鹤壁分公司未经总部同意，私行代销金融产品，一起鹤壁分公司负责人周震及职工聚集不合格投资者资金，以周震和职工个人名义购买私募基金产品。

河南证监局表明，上述问题反映出华夏证券代销金融产品事务合规办理存在缝隙、内部操控不完善。周震作为鹤壁分公司负责人，对违规问题负有直接职责。

依照《证券公司监督办理条例》的规则，河南证监局决议，一、责令你公司在2017年5月31日前予以改正，并于2017年6月5日前向我局提交书面陈述，我局将安排查看检验；二、责令你公司在2017年5月31日至11月30日期间，每3个月展开一次内部合规查看，并在每次查看后10个工作日内，向我局报送合规查看陈述；三、经过我局官方站，对鹤壁分公司负责人周震予以揭露斥责。来历和讯股票)