[赛迪顾问股份有限公司]安信证券前员工4.7亿炒股 获利5.3万被证监会禁入

时间：2023-04-05 浏览：40 分类：网络

安信证券前职工4.7亿炒股获利5.3万被证监会禁入

新浪财经讯1月19日音讯，今天，证监会举行例行新闻发布会。证监会新闻发言人高莉表明，证监会近来对5宗案子作出行政处罚，包含2宗信息发表违法违规案，2宗内情生意案，1宗证券从业人员违法生意股票案。

其间，2宗信息发表违法违规案别离触及任子行(13.120,-0.02,-0.15%)、ST烯碳，1宗证券从业人员违法生意股票案触及安信证券前高管。

关于证券从业人员违法生意股票案，证监会指出，2014年11月26日到2017年5月4日期间，蒋政时任安信证券财物办理部副总经理，在从业期间，操控运用别人账户买入股票4.7亿元，获利5.3万元。证监会决议责令蒋政依法处理不合法持有的股票，没收违法所得约5.3万元，并处以10.7万元罚款；一起，对其采纳5年证券世场禁入办法。

据了解，蒋政所操控的账户为“李某均”，李某均为蒋政的妹夫，曾先后在两家证券公司开立资金账户。

2009年9月8日，“李某均”证券账户开立于红塔证券深圳深南中路营业部，2013年4月10日销户。2013年4月9日“李某均”证券账户在国泰君安证券股份有限公司衡阳雁城路营业部开立资金账户，开户时预留联系电话为蒋政在安信证券作业期间运用的作业电话。而“李某均”账户资金来源于蒋政，“李某均”账户由蒋政操作运用。

2014年11月26日至2015年5月4日，蒋政操控和运用“李某均”国泰君安证券账户从事证券生意，买入股票金额算计约4.7亿元，盈余金额53667.19元。2014年11月26日前，蒋政涉嫌运用该账户使用未公开信息进行生意，已另案处理。

延伸阅览：

一、蒋政证券从业状况蒋政1997年2月至2003年10月在国泰君安证券股份有限公司作业，2005年6月至2006年6月在长城证券股份有限公司任研究所副所长，2006年12月进入安信证券股份有限公司作业，先下一任证券出资部总经理助理、财物办理部权益出资组负责人、财物办理部副总经理等职，其间2012年1月11日至2014年11月25日期间担任“安信证券—光大银行—安信理财2号活跃装备调集财物办理方案”出资主办，2015年5月5日从安信证券离任。蒋政于2006年7月27日获得证券出资咨询事务的证券业执业证书，2009年5月31日获得一般证券事务的证券业执业证书，2012年12月12日获得出资主办人的证券业执业证书。

二、相关法令

《证券法》第四十三条规则，“证券生意所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员、证券监督办理组织的作业人员以及法令、行政法规制止参加股票生意的其别人员，在任期或许法定期限内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票，也不得承受别人赠送的股票”。