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时间：2023-04-05 浏览：37 分类：网络

这位吹哨人将取得约1亿美元奖金

美国证监会上一年一笔超1亿美元的吹哨人奖金，震动世界本钱销售市场。现在，又一笔约1亿美元的美国吹哨人奖赏正在酝酿之中。

只不过，这次付出这笔奖金的，是另一个法律组织——美国产品期货交易委员会(CFTC)。美股pff出资价值

此次吹哨人奖赏触及的案子，是多年前就以宽和、罚款告终的世纪大案，案子的主角是德意志银行(DB)。依据美国司法部和美国产品期货交易委员会材料，德意志银行被控从2005年至2011年间操作伦敦同业拆借利率(Libor)，终究2015年德意志银行同监管部门达到宽和，付出超25亿美元罚金。

超25亿美元的罚金中，包括行政处分罚金和刑事处分罚金。

详细为，德意志银行伦敦子公司(DBGS)付出1.5亿美元刑事罚金，德意志银行付出6.25亿美元刑事罚金；此外还包括17.44亿美元的行政处分罚金和罚没，其间付出给美国产品交易委员会8亿美元，付出给美国司法部纽约金融服务局6亿美元，以及付出给英国金融行为监管局(FCA)3.44亿美元。美股pff出资价值

此案了断后，一度堕入需不需要奖赏吹哨人的争议。据《华尔街日报》日前报导，2012年，德意志银行一位中层职工曾致信美国产品期货交易委员会，精准告发该行的相关违法行为，该职工的托付律师称其因告发“付出了比较高的个人和工作价值”，但委员会一度确定相关法律的成功要害得益于《华尔街日报》2008年刊发的文章以及摩根大通供给的依据，后来，有关情报组织工作人员在2020年提交的一份材猜中称，该吹哨人应该得到一大笔奖金，现在，美国产品交易委员会内部总算启动了奖赏检查程序。

假设检查终究经过，这位吹哨人将取得约1亿美元奖金。

但美国产品期货交易委员会现在面对另一个潜在难题。美股pff出资价值依据上述报导，美国产品期货交易委员会用于奖赏吹哨人的奖金池，来历是法律罚款，限于开始吹哨人项目成立时相关规定的设置，奖金池只要在低于1亿美元时才会得到弥补，奖金池超越1亿美元后，超出的部分会流入美国财务部分。

这意味着，1亿美元付出给吹哨人后，奖金池空无，短时间内很难经过法律罚款弥补资金池，美国产品期货交易委员会的告发人办公室职工将面对被逼度假。为此，有参议员向美国参议院农业委员会提出修正相关法案，将前述奖金池上限进步至1.5亿美元，但据上述报导，该提案现在处于放置状况。

相比之下，美国证监会的吹哨人奖赏项目还未曝出遇到类似问题。2020年10月22日，美国证监会曾宣告，奖赏一名吹哨人1.14亿美元(约8亿元人民币)奖金，该单笔奖金规划改写了前史纪录，此前纪录为5000万美元。

美国本钱销售市场动辄上亿美金的吹哨人奖赏，要害源于奖赏与罚款直接挂钩的机制设置。美股pff出资价值在2019年《华夏时报》关于美股吹哨人准则的系列报导中曾介绍，假设吹哨带来的相关法律罚金超越100万美元，吹哨人可以取得最低10%、最高30%的罚金。

“吹哨有奖”在美国已有100多年前史，最早可追溯至19世纪内战时期，尔后有了一系列相关法案而非一部法案的支撑，更触及国防军工、医疗、税收等多个范畴。特意针对金融证券范畴的吹哨人项目的树立，则是在美国金融危机之后。

2010年7月，美国国会经过《多德-弗兰克法案》，修订了《美国1934年证券交易法》的许多内容，其间之一是参加“证券吹哨人鼓励和捍卫”项目。不久后美国证监会和产品期货交易委员会分别成立了相互独立的吹哨人项目。

美国监管部门以为，其吹哨人项目成功的要害，在于经过巨额奖赏影响内部人士活跃告发不端行为。美股pff出资价值在当今“道高一尺、魔高一丈”的违法违规活动中，内部人士告发往往是相关违法违规行为能更早被外界捕捉的要害。

我国本钱(00170)销售市场也在研究优化有奖告发机制。2019年5月，证监会主席易会满在我国上市公司协会2019年年会暨第二届理事会第七次会议上称，研究优化发布责怪、代位诉讼、有奖告发等准则机制，加大惩戒力度，增强监管震慑力，让做坏事的人必定付出价值，让心存侥幸的人及时收手。

2019年8月，证监会宣告对3起案子的告发人赋予奖赏，2021年4月2日，宣告对5起案子线索的告发人赋予奖赏。

当时，私募大V叶飞告发中源家居(603709)“操盘翻车”事情，再次证明内部人士告发针对本钱销售市场冲击违法违规行为的严重性。美股pff出资价值