关于“从业人员炒股”监管层一贯明令禁止,那么证券从业人员不只违规炒股,并且还从中进行内情生意的事例并不常见。
西南证券(600369)原投行部职工葛晓云案便是其间一例。
12月17日,从裁判文书得悉,原西南证券(600369)投资银行事业部并购融资二部副总经理,因内情生意吴通通讯(现吴通控股(300292)),被法院以内情生意罪,判处有期徒刑三年,缓刑五年,并处分金30万元。
作为内情信息知情人,2013年10月10日、10月14日,葛晓云使用其实践操控的胡某证券账户买入吴通通讯股票28.98万股,成交金额合计412.18万元。14日下午,吴通通讯停牌至2014年1月20日复牌。
吴通通讯复牌后,葛晓云将所购买的股票28.98万股悉数卖出,不合法获利20.47万元。
依据葛晓云供述称,“我知道证券从业人员不能生意股票,自己又参加过该项目,忧虑被证监会查到。所以在股票复牌后的第二天,就将股票悉数卖出。”
事实上,葛晓云的内情生意行为在公诉机关起诉前,其违规炒股的行为就已被江苏证监局行政处分。
中国证监会江苏监管局发布的〔2015〕4号处分决议显现,葛晓云从2009年9月入职西南证券(600369),直至2014年2月请求辞去职务,一向从事并购重组作业,在近5年的时间里,葛晓云使用其操控的同学两个账户生意了近百只股票,触及五粮液(000858)、神州泰岳(300002)、科达机电、吴通通讯等股票,首要选用手机下单的方法,生意股票的资金首要来源于其工资收入。
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