国都证券大智慧_华龙证券大智慧电脑版

时间：2023-04-22 浏览：36 分类：网络

公告送出日期：2022年1月20日

1公告根本信息

2 日常申购、换回（转化、定时定额出资）事务的处理时刻

出资人在敞开日处理基金比例的申购和换回，详细处理时刻为上海证券买卖所、深圳证券买卖所的正常买卖日的买卖时刻（若基金参加港股通买卖且该工作日为非港股通买卖日时，则基金处理人可依据实际状况决议基金是否敞开申购、换回及转化事务，详细以到时提早发布的公告为准），但基金处理人依据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、换回时在外。

基金合同收效后，若呈现新的证券/期货买卖商场、证券/期货买卖所买卖时刻改变或其他特殊状况，基金处理人将视状况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的调整，但应在施行日前按照《信息发表方法》的有关规则在规则前言上公告。

基金处理人不得在基金合同约好之外的日期或许时刻处理基金比例的申购、换回或许转化。出资人在基金合同约好之外的日期和时刻提出申购、换回或转化请求且挂号组织承认承受的，其基金比例申购、换回价格为下一敞开日该类基金比例申购、换回的价格。

3 日常申购事务

3.1 申购金额约束

本基金单笔最低申购（含转化转入、定时定额出资，下同）金额为1元，出资人经过出售组织申购本基金时，当出售组织设定的最低申购金额高于该申购金额约束时，除需满意基金处理人规则的前述最低申购金额约束外，还应遵从出售组织的事务规则。

本基金不对单个出资人累计持有的基金比例上限进行约束，但单一出资者（基金处理人、基金处理人高档处理人员或基金司理等人员作为建议资金提供方在外）持有基金比例数不得到达或超越基金比例总数的50%（在基金运作过程中因基金比例换回等景象导致被迫到达或超越50%的在外）。法律法规或监管组织还有规则的，从其规则。

当承受申购请求对存量基金比例持有人利益构成潜在严重晦气影响时，基金处理人应当采纳设定单一出资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申购等方法，实在维护存量基金比例持有人的合法权益。基金处理人依据出资运作与危险操控的需求，可采纳上述方法对基金规划予以操控。详细见基金处理人相关公告。

基金处理人可在法律法规答应的状况下，调整上述规则申购金额的数量约束，并在调整施行前按照《揭露征集证券出资基金信息发表处理方法》的有关规则在规则前言上公告。

3.2 申购费率

3.2.1 前端收费

本基金A类基金比例在申购时收取申购费用，出资者能够屡次申购本基金，A类基金比例申购费率按每笔申购请求独自核算。本基金C类基金比例不收取申购费用。

本基金对经过直销组织申购A类基金比例的养老金客户与除此之外的其他申购A类基金比例的出资者施行差别化的申购费率。本基金A类基金比例详细申购费率如下表所示：

（1）A类基金比例申购费率

注：上述申购费率适用于除经过本公司直销货台申购本基金A类基金比例的养老金客户以外的其他出资者。

（2）A类基金比例特定申购费率

注：上述特定申购费率适用于经过本公司直销货台申购本基金A类基金比例的养老金客户，包含根本养老基金与依法建立的养老方案筹措的资金及其出资运营收益构成的弥补养老基金等，详细包含：全国社会保障基金；能够出资基金的当地社会保障基金；企业年金单一方案以及调集方案；企业年金理事会托付的特定客户财物处理方案；企业年金养老金产品。

如未来呈现经养老基金监管部分认可的新的养老基金类型，本公司在法律法规答应的前提下可将其归入养老金客户规模。

基金处理人能够在基金合同的约好的规模内调整费率或收费方法，并最迟应于新的费率或收费方法施行日前按照《揭露征集证券出资基金信息发表处理方法》的有关规则在规则前言上公告。

3.2.2 后端收费

注：本基金未设后端收费形式。

3.3 其他与申购相关的事项

1、A类基金比例的申购费用在出资人申购A类基金比例时收取，不列入基金产业，首要用于本基金的商场推广、出售、挂号等各项费用。

2、出资者经过本公司网上直销买卖平台（etrade.ccfund/etrading/）申购本基金的费率，详见本公司网站上的相关阐明。

4 日常换回事务

4.1 换回比例约束

本基金单笔换回比例不得低于10份，出资者全额换回时不受该约束。本基金不对出资者每个基金买卖账户的最低基金比例余额进行约束。

基金处理人可在法律法规答应的状况下，调整上述规则换回比例的数量约束，并在调整施行前按照《揭露征集证券出资基金信息发表处理方法》的有关规则在规则前言上公告。

4.2 换回费率

1、A类基金比例换回费率

2、C类基金比例换回费率

3、基金处理人能够在基金合同约好的规模内调整费率或收费方法，基金处理人最迟应于新的费率或收费方法施行日前按照《信息发表方法》的有关规则在规则前言上公告。

4.3 其他与换回相关的事项

1、A类基金比例的换回费用由换回A类基金比例的基金比例持有人承当，在基金比例持有人换回A类基金比例时收取。对继续持有期少于30日的出资人收取的换回费全额计入基金产业；对继续持有期善于30日（含）但少于92日的出资人收取的换回费中不低于总额的75%计入基金产业；对继续持有期善于92日（含）但少于184日的出资人收取的换回费中不低于总额的50%计入基金产业；对继续持有期善于184日（含）的出资人收取的换回费中不低于总额的25%计入基金产业。未计入基金产业的部分用于付出挂号费和其他必要的手续费。

2、C类基金比例的换回费用由换回C类基金比例的基金比例持有人承当，在基金比例持有人换回C类基金比例时收取。对C类基金比例持有人出资人收取的换回费全额计入基金产业。

5 日常转化事务

5.1 转化费率

1、基金转化费用由转出基金的换回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成，详细收取状况视每次转化时两只基金的申购费率差异状况和换回费率而定。基金转化费用由基金比例持有人承当。转入比例保留到小数点后两位，剩下部分舍去，舍去部分所代表的财物归转入基金产业一切。

（1）如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率

转出金额=转出基金比例×转出基金当日基金比例净值

转出基金换回费=转出金额×转出基金换回费率

转入总金额=转出金额-转出基金换回费

转入基金申购费补差费率=转入基金适用申购费率-转出基金适用申购费率

转入基金申购费补差=转入总金额-转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)

转入净金额=转入总金额-转入基金申购费补差

转入比例=转入净金额/转入基金当日基金比例净值

基金转化费用=转出基金换回费+转入基金申购费补差

（2）如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率

基金转化费用=转出金额×转出基金换回费率

2、关于实施级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金，以转入总金额对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率核算申购补差费用；如转入总金额对应转出基金申购费或转入基金申购费为固定费用时，申购补差费用视为0。

3、转出基金换回费计入转出基金基金财物的规范拜见各基金招募阐明书的约好。

4、核算基金转化费用所触及的申购费率和换回费率均按基金合同、更新的招募阐明书规则费率履行，关于经过本公司网上买卖、费率优惠活动期间产生的基金转化事务，按照本公司最新公告的相关费率核算基金转化费用。

5、基金转化核算示例

某基金比例持有人（非养老金客户）将持有的长城货币商场证券出资基金A类基金比例10万份转化为本基金A类基金比例，假定转化当日转入基金（本基金A类基金比例）比例净值是1.1500元，转出基金（长城货币商场证券出资基金A类基金比例）对应换回费率为0，申购费补差费率为1.5%，则可得到的转化比例及基金转化费核算如下：

转出金额=100,000×1=100,000 元

转出基金换回费=0

转入总金额=100,000-0=100,000元

转入基金申购费补差=100,000-100,000/(1+1.5%)=1,477.83元

转入净金额=100,000-1,477.83=98,522.17元

转入比例=98,522.17/1.1500=85,671.45份

基金转化费=0+1,477.83=1,477.83元

即：该基金比例持有人完结本次转化后，可得到本基金A类基金比例85,671.45份。

5.2 其他与转化相关的事项

1、本次注册的基金转化事务仅适用于本公司旗下基金“前端收费”形式。

2、基金转化只能在同一出售组织进行。转化的两只基金有必要都是该出售组织署理的同一基金处理人处理的、在同一注册挂号人处注册挂号的基金。

3、出资者处理基金转化事务时，拟转出的基金有必要处于可换回状况，拟转入的基金有必要处于可申购状况。

4、基金转化以比例为单位进行请求。转出基金比例有必要是可用比例，并遵从各基金对换回先后顺序的规则。

5、基金转化采纳不知道价法，即基金的转化价格以转化请求受理当日各转出、转入基金的比例净值为基准进行核算。

6、基金转化视同为转出基金的换回和转入基金的申购，因而暂停基金转化的景象适用于相关基金合同关于暂停或回绝申购、暂停换回和巨额换回的有关规则。

本公司有权依据商场状况或法律法规改变调整上述转化的程序及有关约束，但最迟应在调整前按照《揭露征集证券出资基金信息发表处理方法》的有关规则在规则前言上公告。

6 定时定额出资事务

出资者可在已注册定时定额出资事务的代销组织处理本基金的定时定额出资，请求处理程序及买卖规则遵从各出售组织的相关规则。除还有公告外，定时定额出资费率与日常申购费率相同。

1、扣款日期

出资者应与出售组织约好每期扣款日期，出售组织将按照出资者约好的每期扣款日进行扣款，若遇非敞开日则顺延到下一敞开日，并以该日为基金申购请求日。

2、扣款金额

本基金单笔最低定时定额出资金额为1元，出资者经过出售组织定时定额出本钱基金时，除需满意基金处理人规则的最低定时定额出资金额约束外，还应遵从出售组织的事务规则。本基金单笔定时定额出资金额不受前述最低申购金额的约束。

3、买卖承认

以每期有用申购请求日（T日）的基金比例净值为基准核算申购比例，基金比例承认日为T+1日，出资者可在T+2日查询定时定额申购承认状况。

4、改变和停止

出资者可改变或停止定时定额出资事务，详细处理程序请遵从各出售组织的相关规则。

7 基金出售组织

7.1 场外出售组织

7.1.1 直销组织

长城基金处理有限公司网上直销买卖平台（etrade.ccfund/etrading/）以及直销中心，可处理本基金的申购、换回、转化和定时定额出资等事务。

7.1.2 场外代销组织

1. 中信建投

2. 中信证券

3. 银河证券

4. 海通证券

5. 长城证券

6. 国信证券

7. 国都证券

8. 中信证券（华南）

9. 中信证券（山东）

10. 安信证券

11. 东海证券

12. 长江证券

13. 中信期货

14. 南京证券

15. 东方财富证券

16. 天风证券

17. 东吴证券

18. 粤开证券

19. 蚂蚁基金

20. 众禄基金

21. 诺亚正行

22. 天天基金

23. 浦领基金

24. 和讯网

25. 好买基金

26. 盈米财富

27. 陆金所

28. 中正达广

29. 金斧子出资

30. 北京汇成

31. 南京苏宁

32. 万得投顾

33. 汇林保大

34. 唐鼎耀华

35. 北京植信

36. 同花顺

37. 上海长量

38. 北京蛋卷

39. 北京坤元

40. 上海基煜

41. 大智慧

42. 度小满基金

43. 普益财富

44. 嘉实财富

45. 泰信财富

上述代销组织的网址及客户服务电话等信息详见本基金处理人网站。基金处理人能够依据相关法律法规要求，调整本基金的代销组织，并及时在本基金处理人网站公示。

7.2 场内出售组织

无。

8 基金比例净值公告/基金收益公告的发表组织

从2022年1月21日起，基金处理人将在不晚于每个敞开日的次日，经过规则网站、基金出售组织网站或许营业网点，发表敞开日的各类基金比例净值和各类基金比例累计净值。

基金处理人将在不晚于半年度和年度最终一日的次日，在规则网站发表半年度和年度最终一日的各类基金比例净值和基金比例累计净值。

9 其他需求提示的事项

本公告仅对本基金敞开日常申购、换回等有关事项予以阐明。出资者欲了解本基金的详细状况，请阅读本基金的基金合同、招募阐明书，或登录本公司网站（ccfund）、拨打本公司的客户服务电话（400-8868-666）进行查询。

长城基金处理有限公司

2022年1月20日

长城新能源股票型建议式证券出资基金

基金合同收效公告

公告送出日期：2022年1月20日

1 公告根本信息

2 基金征集状况

注：1、本基金《基金合同》收效前的信息发表费、会计师费、律师费等费用由本基金处理人承当，不从基金产业中列支。

2、本基金处理人高档处理人员、基金出资和研讨部分负责人认购本基金的比例总量为0；本基金的基金司理认购本基金的比例总量为0。

3 建议式基金建议资金持有比例状况

4 其他需求提示的事项

本基金的申购、换回自《基金合同》收效之日起不超越三个月开端处理，在承认申购开端与换回开端时刻后，本基金处理人将在申购、换回敞开日前按照《揭露征集证券出资基金信息发表处理方法》的有关规则在规则前言上公告申购与换回的开端时刻。

基金比例持有人能够到本基金出售组织网点查询认购买卖承认状况，也能够拨打本基金处理人客户服务热线400-8868-666，或登录本基金处理人网站ccfund获取相关信息。