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时间：2023-04-22 浏览：35 分类：网络

依据有关法令法规规矩和基金合同的约好，鑫元基金办理有限公司（以下简称“本公司”）旗下部分揭露征集证券出资基金（以下简称“基金”）可参加北京证券买卖所股票的出资。

一、有关情况阐明

1、北京证券买卖所上市的股票是国内依法发行上市的股票，归于《中华人民共和国证券出资基金法》第七十二条规矩的“上市买卖的股票”。

2、本公司旗下部分基金（详见附件一）的基金合同约好出资规划包含“国内依法发行上市的股票”、“依法发行上市的股票”等类似表述的，在恪守基金合同所规矩的出资方针、出资战略、出资规划、财物配备份额、危险收益特征和相关危险操控等前提下，可参加北京证券买卖所股票的出资。

上述基金依据出资战略需求或商场环境改变，可挑选将部分基金财物出资于北京证券买卖所股票或挑选不将基金财物出资于北京证券买卖所股票，基金财物并非必定出资于北京证券买卖所股票。

3.本公司在出资北京证券买卖所股票过程中，将依据审慎准则，做好相关危险办理工作。二、出资危险提示

北京证券买卖所首要服务于立异式中小企业，在发行、上市、买卖、退市等方面的规矩与其他买卖场所存在差异，基金出资北京证券买卖所股票的危险包含但不限于：

1、中小企业运营危险

因为北京证券买卖所上市的企业大部分为立异式中小企业，该类企业在继续运营才能、核心技能、办理团队稳定性、财务数据稳定性及企业应对外部方针、商场等方面具有较大的不确定性，由此或许导致出资北京证券买卖所上市股票对基金净值发生晦气影响。

2、股价大幅动摇危险

北京证券买卖地点证券发行、买卖、出资者恰当性等方面与沪深证券买卖所的准则规矩存在必定不同，包含北京证券买卖所竞价买卖较沪深证券买卖所设置了更宽的涨跌幅约束（上市后的首日不设涨跌幅约束，这以后涨跌幅约束为30%），或许导致较大的股票价格动摇。

3、企业退市危险

依据北京证券买卖所退市准则，上市企业退市景象较多，一旦所出资的北京证券买卖所上市企业进入退市流程，有或许退入新三板立异层或根底层挂牌买卖，或转入退市公司板块，基金或许无法及时将该企业调出出资组合，然后面对退出难度较大、流动性变差、变现本钱较高以及股价大幅动摇的危险，或许对基金净值构成晦气影响。

4、流动性危险

北京证券买卖所出资门槛较高，初期参加的主体或许较少；此外，因为北京证券买卖所上市企业规划小，部分企业股权较为会集，由此或许导致全体流动性相对较弱，若出资者在特定阶段对个券构成共同预期，由此或许导致基金面对无法及时变现及其他相关流动性危险。

5、会集度危险

北京证券买卖所为新设全国性证券买卖所，初期可投标的较少，出资者简单会集出资于少数个股，商场或许存在高会集度情况，全体存在会集度危险。

6、系统性危险

北京证券买卖所上市公司首要归于立异成长型企业，其商业模式、盈余、危险和成绩动摇等特征较为类似，因而基金难以经过涣散出资来下降危险，若股票价格同向动摇，将引起基金净值较大动摇。

7、监管规矩改变的危险

北京证券买卖所相关法令、行政法规、部门规章、规范性文件和买卖所事务规矩，或许依据商场情况进行修正完善，或许弥补拟定新的法令法规和事务规矩，或许对基金出资运作发生影响，或导致基金出资运作相应调整改变。

自本公告发布之日起，本公司后续建立的基金可依据各自基金合同的约好，本着慎重和危险可控的准则，在恪守基金合同所规矩的出资方针、出资战略、出资规划、财物配备份额、危险收益特征和相关危险操控方针的前提下参加北京证券买卖所股票出资。

本公司在北京证券买卖所股票出资过程中，将依据审慎准则，坚持基金出资风格的共同性，并做好流动性危险办理工作，实在保护好基金出资者利益。

基金办理人许诺以诚实信用、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物，但不确保基金必定盈余，也不确保最低收益。出售组织依据法规要求对出资者类别、危险承受才能和基金的危险等级进行区分，并提出恰当性匹配定见。出资者在出资基金前应仔细阅览《基金合同》、《招募阐明书》（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法令文件，全面知道基金产品的危险收益特征，在了解产品情况及听取出售组织恰当性定见的根底上，依据本身的危险承受才能、出资期限和出资方针，对基金出资作出独立决议计划，挑选适宜的基金产品。

特此公告。

鑫元基金办理有限公司

2022年1月28日

附件一：可出资北京证券买卖所股票的基金列表

鑫元基金办理有限公司关于

旗下部分公募基金参加科创板股票出资

及相关危险提示的公告

依据有关法令法规规矩和基金合同的约好，鑫元基金办理有限公司（以下简称“本公司”或“基金办理人”） 旗下部分公募基金（详见附件一）可参加科创板股票出资。现将有关情况阐明如下：

1、科创板上市的股票是国内依法发行、上市的股票，归于《证券出资基金法》第七十二条第一项规矩的“上市买卖的股票”；

2、本基金的基金合同中的出资规划均契合《证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作办理办法》及中国证监会规矩的基金可出资的规划，且出资科创板股票契合本基金的基金合同所约好的出资方针、出资战略、出资规划、财物配备份额、危险收益特征和相关危险操控方针。

3、基金办理人在出资科创板股票过程中，将依据审慎准则，坚持基金出资风格的共同性，并做好流动性危险办理工作。

科创板股票具有下列出资危险，敬请出资者留意：

基金财物出资于科创板股票，会面对科创板机制下因出资标的、商场准则以及买卖规矩等差异带来的特有危险，包含但不限于流动性危险、退市危险、出资会集度危险、商场危险、系统性危险、股价动摇危险、方针危险等。基金可依据出资战略需求或商场环境的改变，挑选将部分基金财物出资于科创板股票或挑选不将基金财物出资于科创板股票，基金财物并非必定出资于科创板股票。

出资科创板股票存在的危险包含但不限于：

（1）科创板股票的流动性危险

科创板出资门槛较高，个人出资者需求满意必定条件才可参加科创板股票出资，科创板股票流动性或许弱于其他商场板块。若组织出资者在特定阶段对科创板个股构成共同性预期，存在股票无法成交的危险。

（2）科创板企业退市危险

科创板有更为严厉的退市准则，退市时刻更短，退市景象更多，履行规范更严，且不设暂停上市、康复上市和从头上市环节，科创板上市企业退市危险更大，或许给本基金带来晦气影响。

（3）出资会集度危险

科创板为新设板块，初期可投标的较少，出资者或许会集出资于少数个股，一起，因科创板上市企业均为科技立异成长型，商场或许存在高会集度状何况价格动摇趋同的情况，若股票价格同向动摇，将引起基金净值动摇，全体存在会集度危险。

（4）商场危险

科创板个股会集来自新一代信息技能、高端配备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技能和战略新兴产业范畴。大多数企业为草创型公司，企业未来盈余、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级商场出资存在差异，全体出资难度加大，个股商场危险加大。科创板个股上市前五日无涨跌停约束，第六日开端涨跌幅约束在正负20%以内，个股动摇起伏较其他股票加大，商场危险随之上升。

（5）系统性危险

科创板企业均为商场认可度较高的科技立异企业，在企业运营及盈余模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，商场体现欠安时，系统性危险将更为明显。

（6）股价动摇危险

科创板新股发行价格、规划、节奏等坚持商场化导向，询价、定价、配售等环节由组织出资者主导。科创板新股发行悉数选用询价定价办法，询价目标限定在证券公司等七类专业组织出资者，而个人出资者无法直接参加发行定价。一起，因科创板企业遍及具有技能新、远景不确定、成绩动摇大、危险高级特征，商场可比公司较少，传统估值办法或许不适用，发行定价难度较大，科创板股票竞价买卖设置较宽的涨跌幅约束，初次揭露发行上市的股票，上市后的前5个买卖日不设涨跌幅约束，这以后涨跌幅约束为20%，科创板股票上市后或许存在股价动摇的危险。

（7）方针危险

国家对高新技能产业扶持力度及注重程度的改变会对科创板企业带来较大影响，世界经济形势改变对战略新兴产业及科创板个股也会带来方针影响。

本公司许诺以诚实信用、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物，但不确保基金必定盈余，也不确保最低收益。基金的过往成绩并不预示其未来体现，基金办理人办理的其他基金的成绩并不构成基金成绩体现的确保。本公司提示出资人基金出资的“买者自傲”准则，在做出出资决议计划后，基金运营情况与基金净值改变引致的出资危险，由出资人自行担负。出资者出资基金时应仔细阅览基金的《基金合同》、《招募阐明书》（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法令文件。

二二二年一月二十八日

附件一：可出资科创板股票的基金列表