光大证券网的简单介绍

时间：2023-04-22 浏览：32 分类：网络

11月19日，证监会官网发布了关于对光大证券股份有限公司采纳责令改正办法的决议。

公告显现，光大证券存在三方面违规，首要触及融资融券事务授信办理、危险全掩盖等问题。

一是融资融券事务授信办理不审慎、风控办法履行不到位。2020年9月，你公司大幅上调多名客户的两融授信额度，但未对大额资金来源合理性、客户危险承当才能和违约可能性予以充沛评价；公司危险办理部门关于压降高危险标的股票两融负债的要求未被有用履行。

二是危险全掩盖存在缺少。你公司没有完成对光大本钱、光大开展、光大租借3家子公司及香港子公司的体系对接。

三是危险数据不精确，信息录入缺少复核勾稽。信用危险办理体系对融资融券信用危险敞口数据收集不精确，场外衍生品合约的名义本金数据存在人工录入过错。

值得注意的是，此前，黑龙江省纪委监委网站显现，光大证券股份有限公司债务融资总部总经理、投资银行总部总经理杜雄飞涉嫌严峻违纪违法，现在正承受中央纪委国家监委驻光大集团纪检督查组纪律检查和大庆市督查委员会督查查询。