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1.公司是指依法建立的,以盈余为意图,由股东出资构成的企业法人,股东以出资额为限对公司承当职责,公司以其悉数产业对外承当民事职责的企业法人。公司是企业法人,有独立的法人产业,享有法人产业权。
2. 子公司具有法人资历,依法独立承当民事职责。分公司不具有法人资历,其民事职责由总公司承当。
3. 公司建立的方法:建议建立和征集建立。建议建立适用于有限职责公司和股份有限公司,征集建立只适用于股份有限公司。其间,建议人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
4. 股东大会作出抉择,有必要经出席会议的股东所持表决权过半数经过。股东大会作出修正公司章程、添加或许削减注册资本的抉择,以及公司兼并、分立、闭幕或许改动公司方法的抉择,有必要经出席会议的股东所持表决权的2/3 以上经过。
5. 董事任期由公司章程规则,但每届任期不得超越3 年。董事任期届满,连选能够连任。
6. 有限职责公司设董事会,其成员为3 人至13 人,但股东人数较少或公司规划较小的有限职责公司,能够设一名履行董事,能够不设董事会。履行董事能够兼任公司司理。
7. 股份有限公司的董事会成员为5 人至19 人。股份有限公司的董事会作出抉择,有必要经整体董事过半数经过。
8. 公司为公司股东或许实践操控人供给担保的,有必要经股东会或许股东大会抉择。在抉择表决时,被担保人不得参加表决。抉择的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数经过,方为有用。公司向其他企业出资或许为别人供给担保,依照公司章程的规则,由董事会或许股东会、 股东大会抉择。
9. 公司分立前的债款由分立后的公司承当连带职责。可是,公司在分立前与债权人就债款清偿到达的书面协议还有约好的在外。
10. 股票发行价格能够按票面金额(平价发行),也能够超越票面金额(溢价发行),但不得低于票面金额(折价发行)。
11. 公司向建议人、法人发行的股票,应当为记名股票,并应当记载该建议人、法人的称号或许名字,不得另立户名或许以代表人名字记名。
12. 公司不得收买本公司股份。可是,有下列景象之一的在外:
①削减公司注册资本(自收买之日起10 日内刊出);
②与持有本公司股份的其他公司兼并(6 个月内转让或刊出);
③将股份奖赏给本公司员工;
④股东因对股东大会作出的公司兼并、分立抉择持异议,要求公司收买其股份的。
⑤将股份用于转化上市公司发行的可转化为股票的公司债券;
⑥上市公司为保护公司价值及股东权益所必需。
13. 证券发行、生意活动的当事人具有相等的法令地位,应当遵从自愿、 有偿、诚实信用的准则。
14. 内情信息:《证券法》第六十七条第二款所列严重事情;(1)公司的严重事情(其间包含公司的董事,1/3 以上监事或许司理发生改动;公司减资、兼并、分立、闭幕及请求破产的决议等等);(2)公司分配股利或许增资的计划;(3)公司股权结构的严重改动;(4)公司债款担保的严重改动;(5)公司运营用首要财物的典当、出售或许作废一次超越该财物的30%;(6)公司的董事、监事、高档处理人员的行为或许依法承当严重损害赔偿职责;(7)上市公司收买的有关计划;《证券法》第六十七条第二款所列严重事情等等。
15. 股票发行选用代销方法,代销期限届满,向出资者出售的股票数量未到达拟揭露发行股票数量的70%,为发行失利。
16. 建立处理揭露征集基金的基金处理公司应具有的条件之一的是:注册资本不低于1 亿元人民币,且有必要为实缴钱银资本。
17. 基金产业的债款由基金产业自身承当。
18. 开放式基金是指基金比例总额不固定,基金比例能够在基金合同约好的时刻和场所申购或许换回的基金。
19. 非揭露征集基金应当向合格出资者征集,合格出资者累积不超越 200 人。这儿的合格出资者是指到达规则财物规划或许收入水平,而且具有相应的危险辨认才能和危险承当才能、其基金比例认购金额不低于规则限额的单位和个人。
20. 产品期货的种类包含农产品期货、 金属期货、 动力期货。
21. 金融期货的种类包含外汇期货、 利率期货、 股票期货、 股指期货。
22. 建立期货生意所,由国务院期货监督处理安排批阅。
23. 在查询操作期货生意价格、内情生意等严重期货违法行为时,经国务院期货监督处理安排首要担任人同意,能够约束被查询事情当事人的期货生意,但约束的时刻不得超越3个月;案情杂乱的,能够延伸至3个月。
24. 证券公司为证券财物处理客户开立的账户,应当自开户之日3 个生意日内报证券生意所存案。
25. 从事证券生意事务的证券公司应将客户的生意结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义独自立户处理,客户的生意结算资金的存取,应当经过指定商业银行处理。
26. 发生影响或许或许影响证券公司运营处理、财务状况、危险操控目标或许客户财物安全的严重事情,证券公司应当当即向国务院证券监督处理安排报送暂时陈述,阐明事情的原因、现在的状况、或许发生的结果和拟采纳的相应办法。
27. 证券公司兼并、分立的,触及客户权益的严重财物转让应当由具有证券相关事务资历的财物评价安排评价。
28. 合规担任人为证券公司高档处理人员,由董事会决议聘任,并应当经国务院证券监督处理安排认可。
29. 证券公司的股东应当用钱银或许证券公司运营必需的非钱银产业出资。证券公司股东的非钱银产业出资总额不得超越证券公司注册资本的30%。
30. 期货生意的结算,由期货生意所统一安排进行。期货生意所实施当日无负债结算准则。
31. 封闭式基金是指基金比例总额在基金合同期限内固定不变,基金比例持有人不得请求换回的基金。
32 为股票发行出具审计陈述、财物评价陈述或许法令意见书等文件的证券服务安排和人员,在该股票承销期内和期满后6 个月内,不得生意该种股票。除前款规则外,为上市公司出具审计陈述、财物评价陈述或许法令意见书等文件的证券服务安排和人员,自承受上市公司托付之日起至上述文件揭露后5 日内,不得生意该种股票。
33. 包销是指证券公司将发行人的证券依照协议悉数购入,或许在承销期结束时将售后剩下证券悉数自行购入的承销方法。包销又分为全额包销和余额包销。
34. 相相联系是指公司控股股东、实践操控人、董事、监事、高档处理人员与其直接或许直接操控的企业之间的联系,以及或许导致公司利益搬运的其他联系。可是,国家控股的企业之间不只由于同受国家控股而具有相相联系。
35. 股东能够用钱银出资,也能够用什物、知识产权、土地使用权等能够用钱银评价并能够依法转让的非钱银产业作价出资;可是,法令、行政法规规则不得作为出资的产业在外。
36. 公司章程对公司、股东、 董事、 监事、 高档处理人员具有约束力。公司的运营范围由公司章程规则,并依法挂号。公司能够修正公司章程,改动运营范围,可是应当处理改动挂号。
37. 期货生意所不得直接或许直接参加期货生意。未经国务院期货监督处理安排审阅并报国务院同意,期货生意所不得从事信托出资、股票出资、非自用不动产出资等与其职责无关的事务。
38. 证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的、风控委员会,委员会担任人由独立董事担任。
39. 证券公司添加注册资本且股权结构发生严重调整,削减注册资本,改动事务范围或许公司章程中的重要条款,兼并、分立、建立、收买或许吊销境内分支安排,在境外建立、收买、参股证券运营安排,应当经国务院证券监督处理安排同意。
40. 客户能够经过书面、 电话、 互联网或许国务院期货监督处理安排规则的其他方法,向期货公司下达生意指令。期货生意所应当及时发布上市种类合约的成交量、 成交价、 持仓量、 最高价与最低价、 开盘价与收盘价和其他应当发布的即时行情,并确保即时行情的实在、精确。期货生意所不得发布价格猜测信息。未经期货生意所答应,任何单位和个人不得发布期货生意即时行情。
41. 证券生意人只能承受1 家证券公司的托付,而且应当专门署理证券公司从事客户吸引和客户服务等活动。
42 奖赏信息、处置处置信息效能年限为3 年;因证券期货违法行为被行政处置、商场进入的信息,效能期限为5 年。
43. 财务参谋主办人应当具有的条件包含:
(1)未负有数额较大到期未清偿的债款的阐明;
(2)最近24 个月无违背诚信的不良记载的阐明;
(3)最近24 个月未因执业行为违背职业规范而遭到职业自律安排的纪律处置的阐明;
(4)最近36 个月未因执业行为违法违规遭到处置的阐明等。
44. 约好购回式证券生意是指契合条件的客户以约好价格向其指定生意的证券公司卖出标的证券,并约好在未来某一日期由客户依照另一约好价格从证券公司购回标的证券,除指定景象外,待购回期间标的证券所发生的相关权益于权益挂号日划转给客户的生意行为。质押式报价回购是指证券公司讲契合规则的自有财物作为质押券,以依据规范券折算率计算出的规范券总额为融资额度,向在该证券公司拟定生意的客户以证券公司报价客户承受报价的方法融入资金,客户于回购到期时回收融出资金并取得相应收益的生意。
45. 证券生意事务的特点是:事务目标的广泛性、证券生意商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。
46. 证券出资参谋事务和发布证券研究陈述是证券出资咨询事务的两种基本方法。
47. 证券出资咨询安排使用“荐股软件”从事证券出资咨询事务,应当契合的监管要求之一是:在公司运营场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息,包含但不限于公司称号、居处、联系方法、投诉电话、证券出资咨询事务答应证号、证券出资咨询执业人员名字及其职业资历编码;一起还应当经过公司网站公示产品分类、详细功用、产品价格、服务收费规范和收费方法等信息。
48. 选用包销方法的,应当清晰包销职责;选用代销方法的,应当约好发行失利后的处理办法。
49. 上市公司非揭露发行股票未选用自行出售方法或许上市公司配股的,应当选用代销方法。
50. 证券自运营务是经中国证监会同意运营证券自运营务的证券公司用自有资金和依法筹集资金,用自己的名义开设的证券账户生意有价证券,以获取盈余的行为。
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