证券经纪人杨晓君违规替客户交

时间：2023-04-22 浏览：35 分类：网络

证监会网站昨日发布的青岛证监局行政监管办法决议书显现，经查，当事人杨晓君在证券公司从业期间，存在替客户生意的行为，该景象违反了《证券生意人处理暂行规则》第十三条的相关规则。

依据《证券生意人处理暂行规则》第二十五条，青岛证监局现对杨晓君采纳出具警示函的监管办法。杨晓君应仔细吸取教训、合规从业，根绝此类违规行为的再次发生。

证券业协会网站显现，获得执业证书的名为“杨晓君”的从业者合计有3人，其间先后有2人其证书基本信息上“执业岗位”是“证券生意人”。

其间一位“杨晓君”性别男，其证书现在的“执业岗位”为“证券生意人”。其注册改变记载显现，杨晓君于2014年12月29日在山西证券股份有限公司获得证券生意人资格证书，其证书状况现在显现为离任，离任日期为2018年12月6日。

别的一位“杨晓君”性别女，证书基本信息“执业岗位”曾为“证券生意人”。其注册改变记载显现，杨晓君于2015年12月19日在申万宏源证券有限公司获得证券生意人资格证书，并已于2017年12月4日离任。尔后杨晓君于2018年5月27日至2019年6月19日这一年时间里先后在世纪证券有限责任公司和华林证券股份有限公司两家公司供职，但其资格证书执业岗位业已改变为一般证券事务。

《证券生意人处理暂行规则》第十三条规则：证券生意人应当在本规则第十一条规则和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：

替客户处理账户开立、刊出、搬运，证券认购、生意或许资金存取、划转、查询等事宜；

供给、传达虚伪或许误导客户的信息，或许诱使客户进行不必要的证券生意；

与客户约好共享投资收益，对客户证券生意的收益或许补偿证券生意的丢失作出许诺；

采纳降低竞争对手、进入竞争对手经营场所劝导客户等不正当手段吸引客户；

走漏客户的商业秘密或许个人隐私；

为客户之间的融资供给中介、担保或许其他便当；

为客户供给不合法的服务场所或许生意设备，或许经过互联网络、新闻媒体从事客户吸引和客户服务等活动；

托付别人署理其从事客户吸引和客户服务等活动；

危害客户合法权益或许打乱市场秩序的其他行为。

《证券生意人处理暂行规则》第二十五条规则：证监会及其派出机构依法对证券生意人进行监督处理。对违法违规的证券生意人，依法采纳监管办法或许予以行政处罚。对违反规则或许因处理不善导致证券生意人违法违规、客户很多投诉、呈现严重胶葛、不稳定事情的证券公司，能够要求其进步生意事务危险本钱预备核算份额和有关证券经营部的分支机构危险本钱预备核算金额，并依法采纳约束其证券生意人规划等监管办法或许予以行政处罚。证券公司和证券生意人的失期行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

以下为原文：

关于对杨晓君采纳出具警示函办法的决议

〔2019〕15号

杨晓君：

经查，你在证券公司从业期间，存在替客户生意的行为，该景象违反了《证券生意人处理暂行规则》第十三条的相关规则。

依据《证券生意人处理暂行规则》第二十五条，现对你采纳出具警示函的监管办法。你应仔细吸取教训、合规从业，根绝此类违规行为的再次发生。

假如对本监督处理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向证券监督处理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督处理办法不中止履行。

青岛证监局

2019年7月5日