天源证券(天源证券现在叫什么)

时间：2023-04-22 浏览：39 分类：网络

财联社讯天源证券，一波未平一波又起天源证券，继九鼎领军人物吴刚被立案查询后，九鼎旗下券商神州证券遭二股东中石化清仓挂牌转让股权。

10月12日，北京产权买卖所官网挂出一则券商股权转让信息，中石化挂牌转让3.7亿股神州证券股份，上述股份占总股本份额为10.98%，转让底价为4.74亿元。信息发表时刻自10月13日至11月9日。

中石化成为神州证券二股东已4年，为何此刻挑选退出天源证券？重要股东的退出是否与控股股东九鼎领军人物吴刚被立案查询有关？神州证券事务运营是否会受到影响？相关问题均成为商场重视焦点。

财联社记者就此致电我国石化及神州证券，神州证券工作人员向财联社记者表明，现在神州证券运营状况安稳。到记者发稿，中石化出资者电话无法拨通。

时隔4年，二股东中石化清仓转让神州证券股权

间隔中石化成为神州证券二股东已有4年，中石化则要预备离场。

2017年1月18日，神州证券发布公告，公司近来引进战略出资者中石化集团，中石化本次出资金额4.07亿元，占股10.98%，成为第二大股东。

彼时，尚有商场声响称，中石化第二轮意向出资将达50亿元。

天眼查显现，神州证券股权结构为同创九鼎出资办理集团股份有限公司、中石化、达孜县众合神州出资中心。

神州证券财报显现，2020年公司完成营收6.31亿元，净利润1.32亿元；2021年上半年完成营收3.75亿元同比增79.43%，净利润1.38亿元同比增360.00%。到本年6月30日，公司总资产66.72亿元，负债28.62亿元，所有者权益38.10亿元。

中证协发表的证券公司2021年上半年度运营成绩排名状况显现，在139家券商排名中，神州证券位居营收排名第102名，位居净利润排名第93名。

详细来看各项主营事务，2021年上半年，神州证券生意事务收入1622万元，排名第95名；代销金融产品净收入18万元，职业排名第92名；投行事务净收入1.50亿元，职业排名第50名；资管事务净收入1342万元，职业排名73名；两融事务利息收入1881万元，职业排名第90名；出资收益2593万元，职业排名第100名。

控股股东九鼎集团领军人物遭立案查询

中石化为安在成为二股东后的今日要退出，商场猜想的声响指向神州证券控股股东九鼎集团领军人物吴刚被立案查询。

神州证券之所以为商场所熟知，与其共同的“PE系券商”身份有关。揭露材料显现，神州证券前身为天源证券，2015年头，九鼎集团对天源证券增资扩股，成为其控股股东，同年4月1日，天源证券有限公司更名为神州证券有限公司。

在建立不到两年的时刻内，神州证券成为了全车牌券商。

本年9月29日，上市公司九鼎出资发布公告，公司董事吴刚近来收到证监会《立案奉告书》，因其相关行为涉嫌违背基金相关法律法规，7月23日，证监会决议对其立案。

同日，新三板公司九鼎集团发布了与主板上市公司九鼎出资近乎共同内容，不同的是吴刚在九鼎集团的职务为“公司董事长”。

有商场人士以为，吴刚之所以被立案查询或与九鼎事务形式有关，九鼎前期凭借着大规模地抓取Pre-IPO项目，以此突击入股，待项目公司上市后赚取上市溢价的“工厂流水线”PE形式，取得快速扩张。神州证券为九鼎集团的中心事务板块之一，借道神州证券，九鼎系PE事务完成IPO退出。本年年头，证监会发布了《关于加强私募出资基金监管的若干规则》，进一步加强了私募基金监管，严厉打击各类违法违规行为。新规明令禁止了假贷、担保、明股实债、资金池事务、自融等一系列违法违规行为。

此外，九鼎集团董事长吴刚及一众高管被全国股转体系给予纪律处分。

9月27日，九鼎出资发布公告，公司直接控股股东九鼎集团，现任九鼎集团董事长、现任公司董事吴刚，现任九鼎集团董事兼总经理、现任公司董事黄晓捷，现任九鼎集团董事兼副总经理、现任公司董事覃正宇，现任九鼎集团董事兼副总经理、现任公司董事长蔡蕾，现任九鼎集团董事、曾任公司董事吴强，曾任九鼎集团董事会秘书、曾任公司董事兼总经理古志鹏于近来收到《全国中小企业股份转让体系纪律处分决议书》。

全国中小企业股份转让体系作出如下决议，给予九鼎集团揭露斥责的纪律处分，并记入证券期货商场诚信档案;给予吴刚揭露斥责的纪律处分，并记入证券期货商场诚信档案;给予黄晓捷、覃正宇、蔡蕾、吴强及古志鹏通报批评的纪律处分，并记入证券期货商场诚信档案。

2014年6月22日、2014年7月8日九鼎集团董事会、股东大会审议经过股票发行相关计划，拟以3.92元/股的价格向15名发行目标等4家单位和钱某荣、王某平、张某、易某、冯某在内的11名自然人）算计发行5.74亿股，征集资金22.5亿元，发行后股东累计173人，不超越200人，豁免证监会核准。新增股份于2014年8月11日挂牌并揭露转让。

在九鼎集团上述董事会、股东大会举行之前，九鼎控股与161家单位、个人别离签订了《股份转让协议》，约好九鼎控股将其拟认购的九鼎集团定向发行股票以《股份转让协议》约好的价款和股数别离转让给上述161家单位、个人。

2014年6月20日，九鼎控股组织钱某荣等5人认购九鼎集团定向发行股票，同日，5人向吴刚出具《托付书》，将其证券账户及拟别离认购的定向发行股票托付吴刚办理。

2014年8月12日至2015年4月16日期间，吴刚等人指派相关人员，详细操作钱某荣等5个证券账户将认购的部分定向发行股票协议转让给161家单位、个人。不考虑同期其他出资者在二级商场的买卖状况，上述买卖完成后，九鼎集团股东人数算计335名，超越200人。

九鼎集团在定向发行过程中，成心隐秘现在实践认购定向发行股票的股东数量，在《股票发行计划》等信息发表文件中进行虚伪记载，违背了《非上市大众公司监督办理办法》等相关法律法规规则，构成信息发表违规。上述遭处分相关职责人负有首要职责。