上交所规范公司债存驰宏锌锗续期管理业务 着重约束票面利率调整流程

时间：2023-04-22 浏览：43 分类：网络

据上交所9日音讯，为标准公司债券存续期处理事务流程，便当发行人与受托处理人展开相关事务操作，依据相关规矩，上交所拟定了《上海证券买卖所公司债券存续期处理事务处理攻略》(以下简称“攻略”)，现予发布施行。

攻略适用于在上交所上市买卖或挂牌转让公司债券(含企业债券)的存续期兑付兑息、分期归还、票面利率调整、回售转售及提早摘牌等事务处理。

针对票面利率调整方面，攻略称，若利率有调整，受托处理人经过“事务请求—其他事务公告—票面利率公告”进入票面利率公告请求表，填写包括债券代码及调整后利率，并上传《票面利率调整公告》。若利率不调整，受托处理人需经过一般信息发表通道上传《票面利率不调整公告》。

若受托处理人未及时上传《票面利率调整公告》，导致待调整票面利率的债券在利率调整日后无法履行新的利率，则需要对该债券进行请求停牌操作，直至利率调整成功。

发行人依据调整票面利率选择权条款下调票面利率时，发行人及受托处理人应仔细核对征集阐明书的约好，严厉依照相关约好履行票面利率下调操作。若征集阐明书中有关票面利率表述仅包括“调整”、“上调或下调”等无贰言状况的，发行人能够下调票面利率，一起受托处理人应至少在《票面利率调整公告》发表日(以下简称利率调整公告日)的5个买卖日前，就本次票面利率向下调整是否契合征集阐明书相关约好进行核对，并向本所提交正式核对定见。

针对征集阐明书中有关票面利率表述为“调整”及“加调整基点”状况的，发行人拟下调票面利率，需至少在利率调整公告日的5个买卖日前发布《拟下调票面利率公告》，阐明本次拟下调票面利率契合征集阐明书相关约好后，发行人可下调票面利率。受托处理人应在此公告发布前，就本次票面利率向下调整是否契合征集阐明书相关约好进行核对，并向本所提交正式核对定见。

征集阐明书中有关票面利率表述包括“上调”、“提高”等向上调整意义状况的，发行人拟下调票面利率，需举行债券持有人会议并经整体持有人赞同经往后，或获得整体持有人书面形式赞同后，方可下调票面利率。其间征集阐明书还有约好的，从其约好。

征集阐明书中有关票面利率表述存在了解不合、前后矛盾的状况的，发行人拟下调票面利率，需提早发布《拟下调票面利率及征求定见公告》，投资者对本次拟下调票面利率存在贰言的，发行人需举行债券持有人会议并经整体持有人赞同经往后，或获得整体持有人书面形式赞同后，方可下调票面利率。其间征集阐明书还有约好的，从其约好。

上交所称，发行人、受托处理人应仔细依照相关规定、本攻略及本所其他要求编制、报送相关文件及处理存续期处理事务。发行人应当托付受托处理人经过本所债券事务处理体系处理公司债券在本所各项存续期处理事务。各受托处理人应当指定专人担任存续期处理事务相关资料的制造、递送及事务联络。