证券投资基金管理暂行办法(公母基金公司管理办法)

时间：2023-04-22 浏览：55 分类：网络

2020年10月30日，中国证券监督处理委员会令第177号《关于修正、废止部分证券期货规章的决议》对4部规章的部分条款进行了修正。分别是《证券出资基金点评事务处理暂行办法》《转融通事务监督处理试行办法》《中国证券监督处理委员会约束证券生意实施办法》《证券期货出资者恰当性处理办法》。

《证券出资基金点评事务处理暂行办法》修正的内容：

一、将《证券出资基金点评事务处理暂行办法》第五条、第六条、第七条、第十三条、第二十条、第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第二十八条、第二十九条中的“中国证券业协会”修正为“中国证券出资基金业协会”。

第十三条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十九条中的“中国证监会指定信息发表媒体”修正为“契合中国证监会规矩条件的媒体”。

《证券出资基金点评事务处理暂行办法》修正后的全文如下：

证券出资基金点评事务处理暂行办法

第一章 总 则

第一条为了规范证券出资基金点评事务，引导证券出资基金的长时间出资理念，确保基金出资人和相关当事人的合法权益，依据《证券法》、《证券出资基金法》等法令法规，拟定本办法。

第二条在中华人民共和国境内，基金点评安排对证券出资基金进行点评并经过揭露办法发布基金点评成果，适用本办法。

基金点评安排仅经过非揭露办法发布基金点评成果的，不适用本办法。但该安排应当与运用基金点评成果的目标签订协议，制止对方对成果进行揭露引证。

第三条本办法所称基金点评事务，包括基金点评安排及其点评人员对基金的出资收益和危险或基金处理人的处理才能展开评级、评奖、单一目标排名或中国证监会确认的其他点评活动。

评级是指基金点评安排及其点评人员运用特定的办法对基金的出资收益和危险或基金处理人的处理才能进行归纳性剖析，并运用具有特定打破的符号、数字或文字展现剖析成果的活动。

揭露办法指经过报刊、电台、电视台、互联网等大众传播媒体办法或讲座、陈述会、剖析会、电脑终端、电话、传真、电子邮件、短信等办法，向非特定目标发布基金点评成果。

第四条从事基金点评事务，应当遵从下列原则：

长时间性原则，即重视对基金的长时间点评，培养和引导出资人的长时间出资理念，不得以短期、频频的基金点评成果误导出资人；

公正性原则，即保持中立位置，公正对待一切点评目标，不得曲解、诽谤点评目标，防备可能发生的利益冲突；

全面性原则，即全面归纳点评基金的出资收益和危险或基金处理人的处理才能，不得将单一目标做为基金评级的唯一规范；

客观性原则，即基金点评进程和成果客观精确，不得运用虚伪信息作为基金点评的依据，不得发布虚伪的基金点评成果；

一致性原则，即基金点评规范、办法和程序保持一致，不得运用未经揭露发表的点评规范、办法和程序；

揭露性原则，即运用商场揭露发表的信息，不得运用揭露发表信息以外的数据。

第五条中国证监会及其派出安排依法对基金点评事务活动进行监督处理。中国证券出资基金业协会依法对基金点评事务活动进行自律处理。

第二章 基金点评安排和点评人员

第六条基金点评安排应当参加中国证券出资基金业协会。

中国证券出资基金业协会应当拟定严厉的基金点评安排自律规矩、执业规范、入会规范和入会程序。基金点评安排应当在本办法实施后30个作业日内或开端从事基金点评事务后30个作业日内依照协会公示的要求向协会提请处理入会手续。

第七条基金点评安排应当在参加中国证券出资基金业协会后15个作业日内向中国证监会报送书面材料进行存案，材料应当包括下列文件：

基金点评安排基本状况；

企业法人营业执照复印件；

从事基金点评事务人员和事务首要空前绝后人的名单、简历、身份证件及基金从业资历证明复印件；

完好的基金点评理论基础、规范、办法的阐明；

内部操控原则和事务流程；

诚信承诺书；

中国证监会要求供给的其他文件。

第八条基金点评安排应当具有健全的安排架构和完善的内部操控原则；有满足了解基金及其点评事务的专业人员；有完善、体系的点评规范、办法以及谨慎的事务规范。

第九条基金点评安排的内部操控应当促进基金点评事务的有用展开和规范运作：

具有牢靠的基金信息收集原则，并对信息数据库进行严厉的处理，确保信息数据的安全、实在和完好；

具有确认的基金点评规范、办法和作业程序，并据此树立和保护信息剖析处理体系；

树立和履行严厉的校正和复核程序，确保点评成果的客观精确；

树立基金点评规范、办法和程序的揭露发表原则，并实在、精确、完好、及时地进行发表；

树立和履行严厉规范的文档原则，妥善保存事务数据、作业草稿和相关文件；

树立基金点评规范、办法和作业程序的反省点评原则，确保基金点评事务的一致性；

树立基金点评成果发布原则和程序，确保发布的基金点评成果契合相关事务规范的要求。

第十条基金点评人员应当具有基金从业资历。

基金点评人员是指从事基金点评事务的人员。基金点评人员只要被一家基金点评安排聘任后，方可从事基金点评事务，且基金点评人员不得一起在两个以上的基金点评安排执业。

基金点评安排不得聘任有违法、违规记载的人员从事基金点评事务。

第三章 基金点评事务

第十一条从事基金点评事务应当有完善、体系的理论基础、规范和办法。基金点评办法应当依据安排自己的研讨成果，不得侵略其他基金点评安排的有关知识产权。

对基金进行点评应当至少考虑下列内容：

基金招募阐明书和基金合同约好的出资方向、出资规模、出资办法和成绩比较基准等；

基金的危险收益特征；

基金出资决策体系及交易体系的有用性和一贯性。

对基金处理人进行点评应当至少考虑下列内容：

基金处理公司及其人员的合规性；

基金处理公司的办理结构；

股东、高档处理人员、基金司理的稳定性；

出资处理和研讨才能；

信息发表和危险操控才能。

第十二条对基金的分类应当以相关法令、行政法规和中国证监会的规矩为规范，可以在法令、行政法规和中国证监会对基金分类规矩的基础上进行细分；对法令、行政法规和中国证监会未做规矩的分类办法，应当清晰标示并阐明理由。

第十三条基金点评安排应当将基金点评规范、点评办法和程序报中国证监会、中国证券出资基金业协会存案，并经过中国证券出资基金业协会网站、本安排网站及至少一家契合中国证监会规矩条件的媒体向社会公告。基金点评安排修正上述内容时，应当及时存案、公告。

第十四条任何安排从事基金点评事务并以揭露办法发布点评成果的，不得有下列行为：

对不同分类的基金进行兼并点评；

对同一分类中包括基金少于10只的基金进行评级或单一目标排名；

对基金合同收效缺乏6个月的基金进行评奖或单一目标排名；

对基金、基金处理人评级的评级期间少于36个月；

对基金、基金处理人评级的更新距离少于3个月；

对基金、基金处理人评奖的评奖期间少于12个月；

对基金、基金处理人单一目标排名的排名期间少于3个月；

对基金、基金处理人单一目标排名的更新距离少于1个月；

对特定客户财物处理方案进行点评。

第十五条基金点评安排与点评目标存在当时或潜在利益冲突时，应当在评级陈述、点评陈述中声明该安排与点评目标之间的联系，一起阐明该安排在点评进程中为躲避利益冲突影响而采纳的不足。

第十六条基金点评安排应当防止运用与点评目标存在当时或潜在利益冲突的人员对该目标进行点评。

第十七条基金点评陈述等文件应当声明点评成果并不是对未来体现的猜测，也不该视作出资基金的主张。

第十八条基金点评成果应当以基金点评安排的名义而并非基金点评人员的个人名义发布。

第十九条基金点评安排应当将其向基金出资人或许社会大众供给的基金点评数据和材料，自供给之日起保存 15 年。

第四章 基金点评成果的引证

第二十条基金处理人、基金出售安排及契合中国证监会规矩条件的媒体不得引证不具有中国证券出资基金业协会会员资历的安排供给的基金点评成果。

第二十一条基金处理人、基金出售安排及契合中国证监会规矩条件的媒体决议与基金点评安排协作并引证基金点评成果的，应当事前依据本办法第九条的要求对拟协作的基金点评安排进行审慎查询，核对其内部操控是否可以确保基金点评事务的有用展开和规范运作。

基金处理人、基金出售安排及契合中国证监会规矩条件的媒体应当防止引证违背本办法第九条内部操控规范要求的基金点评安排供给的基金点评成果。

第二十二条基金处理人、基金出售安排及契合中国证监会规矩条件的媒体决议引证基金点评成果的，应当事前依据本办法第十四条要求的事务规范对基金点评成果做出查看，发现有违背事务规范景象的，应当提请基金点评安排做出调整或回绝进行引证。

第五章 监督处理与法令责任

第二十三条基金点评安排及其点评人员违背本办法规矩从事基金点评活动的，中国证监会依法采纳责令改正、监管说话、出具警示函等监管不足；情节严重的，依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。

第二十四条中国证券出资基金业协会应当对违背自律原则和执业规范的行为给予纪律处分；情节严重的，撤销会员资历。

第二十五条基金点评安排应当依照中国证券出资基金业协会的规矩向其提交相关存案文件和年度陈述。

第二十六条中国证券出资基金业协会应当树立基金点评安排及其点评人员从事基金点评事务的材料库和诚信档案，经过恰当办法发布基金点评安排会员状况，并树立对基金点评行为的盯梢机制。

第二十七条中国证券出资基金业协会可以对基金点评安排及其点评人员的事务活动进行查看，被查看的基金点评安排应当予以押解，不得搅扰和阻止。中国证券出资基金业协会应当将查看进程中发现的问题及时向中国证监会陈述。

第二十八条基金点评安排参加中国证券出资基金业协会后，未依照本办法第七条的规矩向中国证监会存案，私行从事基金点评事务的，责令改正，单处或许并处正告、罚款；对直接空前绝后的主管人员和其他直接责任人员单处或许并处正告、罚款。

第二十九条基金处理人、基金出售安排及契合中国证监会规矩条件的媒体引证或发布不具有中国证券出资基金业协会会员资历的基金点评安排供给的基金点评成果的，中国证监会采纳责令改正、出具警示函等监管不足，单处或许并处正告、罚款；对直接空前绝后的主管人员和其他直接责任人员单处或许并处正告、罚款。

第三十条基金点评安排违背本办法规矩，聘任不具有基金从业资历的人员的，中国证监会采纳责令改正等监管不足，单处或许并处正告、罚款；对直接空前绝后的主管人员和其他直接责任人员单处或许并处正告、罚款。

第三十一条基金点评安排未依照本办法规矩保存有关文件和材料的，责令改正，单处或许并处正告、罚款。

第三十二条基金点评安排有下列行为之一的，中国证监会采纳责令改正、监管说话、出具警示函等监管不足，单处或许并处正告、罚款：

内部操控原则不契合本办法第九条的规矩；

基金点评规范和办法不契合本办法第十一条、第十二条的规矩；

未依照本办法第十三条规矩揭露发表基金点评规范、办法和程序，或未依照揭露发表的基金点评规范、办法和程序从事基金点评事务；

违背本办法第十四条的规矩进行基金点评或发布基金点评成果；

违背本办法第十五条和第十六条规矩的利益冲突防备原则；

不公正对待点评目标，或降低、诽谤其他基金点评安排、点评人员等不正当竞争行为。

第六章 附 则

第三十三条本办法自2010年1月1日起实施。

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