证券投资基金管理公司管理办法(证券期货投资咨询管理暂行办法)

时间：2023-06-03 浏览：99 分类：网络

汹涌新闻记者 葛佳

新设基金办理公司拟任总经理、督察长有了更具体的任职要求。

4月24日晚间，为进一步强化新设基金办理公司总经理、督察长的担任才能，证监会发布基金类行政许可审阅作业指引1号——《证券基金运营组织董事、监事、高档办理人员及从业人员监督办理方法》（下称《方法》）第六条的适用。

2月18日，证监会曾发布《方法》，并已于4月1日起实施。《方法》第六条规则，拟任证券基金运营组织董事、监事、高档办理人员的人员，应当契合下列基本条件：……（三）具有3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法令、管帐、信息技术等作业阅历；（四）具有与拟任职务相适应的办理阅历和运营办理才能……。第五十六条规则，下列组织的相关人员应当具有本方法第六条第一款第（一）项到第（四）项、……规则的任职条件，……：（一）证券基金运营组织以外的其他公募基金办理人及其董事、监事和高档办理人员……

对上述规则内容的适用问题，基金类行政许可审阅作业指引1号作出具体的规则。新设基金办理公司拟任总经理、督察长应当契合以下条件：

一、新设基金办理公司总经理、督察长，需具有必定的公募基金办理经验或证券财物办理经验，且至少1人有公募基金办理从业阅历，其间督察长需具有必定的公募基金办理（或证券财物办理）合规风控办理经验。

二、拟任总经理需具有5年以上的公募基金办理经验或证券财物办理经验，且应契合下列条件之一：1、担任公募基金办理公司副总经理及以上职务满2年；2、担任大中型（财物办理规划职业排名前1/3）公募基金办理公司部分担任人满4年；3、担任证券公司分担资管事务副总经理及以上职务满2年或公募部分担任人满2年；4、担任证券资管子公司副总经理及以上职务满2年；5、担任稳妥资管公司担任公募事务的副总经理及以上职务满4年或公募部分担任人满4年。

三、拟任督察长除应当契合《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理方法》等规则的条件外，需具有5年以上的财物办理合规风控办理经验，且应契合下列条件之一：1、担任公募基金办理公司督察长或公募基金办理人公募事务合规担任人满2年；2、在公募基金办理组织、证券公司、证券资管子公司从事公募基金办理事务或许证券财物办理事务相关的督查稽核、危险办理作业，担任部分担任人满2年；3、担任获得财物办理事务车牌的证券公司的合规总监职务满2年；4、担任私募证券基金办理组织合规部分担任人满4年，其从业的私募证券基金办理组织须满意最近3年无严重违法违规记载、办理杰出、最近3年证券财物办理规划算计不低于150亿元。

四、拟任总经理、督察长自公司开业之日起2年内离任的，接任人员应当契合前述规则条件。

责任修改：是冬冬 图片修改：蒋立冬