私募基金管理人倒卖壳(私募基金借壳)

时间：2023-06-03 浏览：116 分类：网络

轰轰烈烈私募基金办理人倒卖壳的私募基金保壳运动正在打开私募基金办理人倒卖壳，本文收拾一个最完整版存案攻略！

1、您存案榜首只基金产品了吗私募基金办理人倒卖壳？

若您已存案基金产品，请直接下查第2条。

若您没有存案基金产品，则请按下列时刻节点完结自查私募基金办理人倒卖壳：

截止2016年2月5日，挂号已满12个月的，您必须在2016年5月1日前存案基金产品；

截止2016年2月5日，挂号未满12个月的，您必须在2016年8月1日前存案基金产品；

2016年2月5日后新挂号为基金办理人的，您必须在挂号之日起6个月内存案基金产品。

自查完结后，您应当抓住履行，不然我国基金业协会将刊出您基金办理人的挂号。基金办理人挂号被刊出后，能够按相关要求从头请求挂号。

2、您及时实行季度、年度和严峻事项信息报送更新责任了吗？

请您及时登录我国基金业协会网站有关私募基金挂号存案体系(pf.amac.org)，实行季度、年度和严峻事项信息报送更新责任。

若您已及时实行，请直接下查第3条。

若您没有及时实行，请抓住时刻履行自2016年2月5日起的信息报送更新责任，不然：

在完结整改前，我国基金业协会将暂停受理您基金产品存案的请求；

您若累计2次未完结上述信息更新责任的，我国基金业协会会将您列入反常组织名单并予以公示；

一旦基金办理人作为反常组织公示，即便您整改结束，至少6个月后才干康复正常组织公示状况。

3、您是否被列入“严峻违法企业名单”？

请您登录“全国企业信用信息公示体系”中的“严峻违法企业名单”栏目，核对您是否被列入《严峻违法企业名单》。

若您未被列入，请直接下查第4条。

若您已被列入，请抓住履行整改，不然：

在完结整改前，我国基金业协会将暂停受理您基金产品存案的请求；

我国基金业协会会将您列入反常组织名单并予以公示；

一旦基金办理人作为反常组织公示，即便您整改结束，至少6个月后才干康复正常组织公示状况。

4、您是否于每年度四月底之前提交经会计师事务所审计的年度财务报告？

若您已提交，请直接下查第5条。

若您未提交，请抓住时刻履行整改作弥补提交，不然：

在完结整改前，我国基金业协会将暂停受理您基金产品存案的请求；

我国基金业协会会将您列入反常组织名单并予以公示；

一旦基金办理人作为反常组织公示，即便您整改结束，至少6个月后才干康复正常组织公示状况。

5、您是否对接专业的律师事务所供给相关的《法律定见书》？

自2016年2月5日起，新请求私募基金办理人挂号的，您需求由律所出具《私募基金办理人挂号法律定见书》；

已挂号没有存案基金产品的，您需求在初次请求存案基金产品时弥补提交由律所出具《私募基金办理人挂号法律定见书》；

已挂号且存案基金产品的，我国基金业协会将视状况要求您弥补提交由律所出具《私募基金办理人挂号法律定见书》，请您以备无患；

若您自2016年2月5日起，请求改变下列严峻事项的，您需求提交由律所出具的《私募基金办理人严峻事项改变专项法律定见书》：

改变控股股东或实践操控人；

改变法定代表人或履行事务合伙人；

私募基金办理人的称号、高档办理人员产生改变；

私募基金办理人分立或许兼并；

私募基金办理人或高档办理人员存在严峻违法违规行为；

依法闭幕、被依法吊销或许被依法宣告破产；

或许危害出资者利益的其私募基金办理人倒卖壳他严峻事项；

我国基金业协会审慎确定的其他严峻事项。

6、您的高管人员契合岗位设置要求吗？

按相关规定，基金办理人应当具有至少2名高管人员、合规风控负责人、总经理、副总经理等）；其间，合规风控负责人必需设置，且不得从事出资事务。

若您已做到该岗位设置要求，请直接下查第7条。

若您没有具有相关要求，请抓住时刻履行整改，不然：

律所将无法为您出具无保留定见的《私募基金办理人挂号法律定见书》；

从而，您将无法完结基金产品的存案。

7、您的高管人员是否获得基金从业资历？

按相关规定，请您自查下列内容：

若您从事私募证券出资基金事务，则您的高管均应当获得该资历；

若您从事非私募证券出资基金事务，则至少2名高管均应当获得该资历。一起，您的法定代表人履行事务合伙人、合规风控负责人应当获得该资历。

若您的高管已具有该资历，请提醒您的高管每年度完结15学时的后续训练，以保持其基金从业资历。

若您没有具有相关要求，请抓住时刻履行整改，不然：

律所将无法为您出具无保留定见的《私募基金办理人挂号法律定见书》；

从而，您将无法完结基金产品的存案。

8、您是否树立了与您所从事的私募基金办理事务类型相适应的危险办理和操操控度？

按相关规定，您应当树立与您所从事的私募基金办理事务类型相适应的危险办理和操操控度。包含运营危险操操控度、信息发表准则、组织内部生意记载准则、防备内情生意、利益冲突的出资生意准则、合格出资者危险提醒准则、合格出资者内部审阅流程及相关准则、私募基金宣扬推介、征集相关标准准则以及的公平生意准则、从业人员生意证券申报准则等配套办理准则。

若您已树立相关准则，则该条自查完结。

若您没有树立相关准则，请抓住时刻履行整改，不然：

律所将无法为您出具无保留定见的《私募基金办理人挂号法律定见书》；

从而，您将无法完结基金产品的存案。