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时间：2023-06-03 浏览：253 分类：网络

21世纪本钱研讨院统计数据显现，到9月11日，2020年年内A股商场79份“罚单”直指上市公司实控人。

违规占用资金、财政造假成为典型。

“咱们也在尽力管住实控人的手。”一位董秘在与21世纪经济报导记者交流时表明。

其坦言，很难逃避实控人依托上市公司渠道与其它旗下财物进行事务相关。实控人与上市公司存在财物或买卖交割等，则会给董秘、财政总监等带来巨大的压力。

比较典型的，一家化工类上市公司实控人受访时，亦在趾高气扬于一个工业闭环的建立，怎么躲避与上市公司或许呈现的利益冲突，乃至资金占用等问题，其则以为“工作经理人团队会处理好相关事宜”。

这仍是曝于阳光下的买卖。部分上市公司实控人未经上市公司决议计划流程，资金占用，乃至财政造假的事例，影响更为严峻。21世纪本钱研讨院研讨发现，未及时发表公司严峻事件、资金占用、信息发表虚伪或严峻误导性陈说，A股上市公司实控人的多项违规“暗箱操作”，终究为公司运营埋下了“雷”。

与此同时，监管部门“归纳运用一案多查、行政处分、商场禁入、行政宽和、严峻违法强制退市和刑事追责、民事补偿、诚信惩戒、告发奖赏等全方位立体式追责机制精准法律，实在加大大股东、实践操控人和董事、监事、高档管理人员的违法本钱”。

“精准监管精准处分，对大股东实控人的处分在加剧。”挨近监管人士泄漏。

商场等待改动，但改动难以一蹴即至。

违规占用资金手法很多

“资金引诱，特别关于一些工业身世的上市公司实控人引诱太大。在企业做大之后，他们也最简单忽视企业与个人的鸿沟，忽视上市公司管理要求。”9月11日，北京一位投行人士向21世纪经济报导记者坦言。

在79份“罚单”中，11份触及大股东或实控人“违规占用资金”。

比方上市公司的实控人，经过直接移用，或主导上市公司开辟所谓的新事务，或进行一些没有商业本质的买卖或出资，使资金终究流到了实控人手上。

依据21世纪经济报导记者整理，本年6月16日，主营安防视频监控职业的中威电子（300270.SZ）和公司实控人石旭刚等人，被浙江证监局出具了警示函。

浙江证监局在日常监管中发现：中威电子存在实控人违规占用资金；未按规则运用征集资金；定时陈述成绩发表不精确等三方面问题。

中威电子实控人石旭刚，是典型的高校专家创业成功事例。早在2000年3月，浙工大赞同石旭刚兼职兴办建立中威有限，敞开其商业进程。

中威电子回复深交所关于2019年年报问询，进一步发表了很多细节。

2019年期末，中威电子与会计师事务所一同进行自查时才发现，955.6万元征集资金经过支交给供货商无商业本质的货款的方法，终究流向石旭刚个人或非质押债权人账户；此外，1820.4万元公司资金经过项目备用金的方法借出后，由张某新、于某兴、赵某、冯某银、陈某、覃某艳等公司员工转出，终究流向石旭刚个人及非质押债权人账户；还有一部分42.46万元公司资金，由石旭刚指挥财政，直接银行转账划拨至其相关企业中威慧云，处理中威慧云的暂时周转需求。

关于上述违规事项，浙江证监局对中威电子董事长兼总经理石旭刚、副总经理何珊珊、董秘孙琳、时任财政总监徐造金、时任财政总监周金叶等人采纳出具警示函的行政监管办法,并记入证券期货商场诚信档案。

相似的事例并不罕见。

西北地区最大的商贸上市公司兰州民百（600738.SH）的事例中，原实控人朱宝良也曾违规占用公司资金，收到甘肃证监局一纸警示函。

朱宝良曾是浙江省桐庐县身世最闻名的商业大佬之一，身世寒微创业极具传奇。

甘肃证监局查明，朱宝良作为兰州民百实控人,在2017年至2019年间,非运营性占用兰州民百资金1173.56万元,现在占用金钱已全额偿还。但这一事项，未及时陈述给兰州民百董事会，未实行相关信息发表责任,违反了朱宝良在2016年6月作出的“不违规占用兰州民百的资金、财物及其他资源”的揭露许诺。