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时间：2023-04-08 浏览：44 分类：网络

证监会新闻发言人邓舸昨日通报了证券公司公司债券事务专项查看状况。邓舸表明，证券公司公司债券事务准则进一步健全，内控水平缓事务标准程度有所提高，但也依然存在尽职查询不充沛等五方面问题。

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本年7月，为加强证券公司公司债券事务监管，催促证券公司强化主体认识，防备公司债券事务危险，证监会安排部分派出机构展开了证券公司公司债券事务专项查看。据介绍，本次专项查看针对性地选取了债券承销事务规划增加较快的中小证券公司作为查看目标，要点对其准则建造齐备性、内控机制有用性、尽职查询充沛性、债券承销和受托办理事务合规性等四个方面进行了查看。

在整体向好的趋势下，邓舸表明，查看也发现证券公司公司债券事务在以下方面仍存在问题：一是尽职查询不充沛;二是作业草稿不完善;三是出资者恰当性准则未有用实行;四是簿记建档办理懈怠;五是受托办理未勤勉尽责。

依据发现问题的景象不同，证监会采纳了以下办法：1家证券公司因为内部操控不完善，存在直接参与信誉评级陈述修正，危害评级作业独立性行为，被采纳6个月暂不受理其与行政许可有关的公司债券承销事务请求文件的行政监管办法;1家证券公司因为存在未有用实行出资者恰当性准则，未勤勉尽责催促发行人实行信息发表责任行为，被采纳出具警示函的行政监管办法;对其他在尽职查询、簿记建档、作业草稿办理等方面存在一般性问题的证券公司，由派出机构说话提示，催促其及时整改。

邓舸表明，下一步，证监会将持续坚持依法、从严、全面监管的准则，加强对证券公司公司债券事务的监管力度，严厉打击违法违规行为，引导证券公司依法合规执业。一起，证券公司应当仔细查找本身存在的问题和危险危险，不断强化公司债券事务的合规办理和危险操控作业。