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时间：2023-04-09 浏览：38 分类：网络

新京报讯（记者张思源）7月8日，新京报记者自证监会站得悉，被指触及“飞单”事情的东莞证券前职工赵淦鸿被下达“确定为不适当人选办法”的决议书。广东监管局表明，因其违背相关法令，确定赵淦鸿为不适当人选，自本决议作出之日起两年内不得担任证券公司的董事、监事、高档办理人员和分支机构负责人等职务或许实践实施上述职务。

相关分公司曾因而收监管函

在监管办法决议书中，广东监管局称，经查，赵淦鸿担任东莞证券虎门分公司负责人期间，在未通过东莞证券批阅的情况下，安排职工向客户出售非东莞证券代销的私募证券出资基金。

在此前的4月19日，东莞证券虎门分公司也因同一事由被罚。

广东证监局4月19日的监管函显现，东莞证券虎门分公司原负责人赵某在未通过东莞证券批阅的情况下，安排职工向客户出售非东莞证券代销的私募证券出资基金。依照相关规则，广东证监局决议对东莞证券虎门分公司采纳出具警示函的行政监管办法。

揭露材料显现，东莞证券虎门分公司此前的法定代表人为赵淦鸿，2018年12月29日，其法定代表人由赵淦鸿改变成纪龙鸿。

为根绝违规出售“飞单”行为，监管部分早有明文规则。

依据证监会2012年发布的《证券公司代销金融产品办理规则》清晰，“证券公司应当对代销金融产品事务实施会集统一办理，清晰内设部分和分支机构在代销金融产品事务中的责任。制止证券公司分支机构私行代销金融产品。”

据证监会官显现，此前，当地证监会也曾与基金业协会联合进行冲击不合法私募活动专项整治举动。

东莞证券IPO出路未卜

早在2008年，东莞证券就曾传出方案上市的音讯。2015年6月，东莞证券向证监会提交了IPO请求并获受理，拟在深交所上市。2017年5月3日，东莞证券还未收到上市通行证，却因股东锦龙股份原法定代表人、董事长涉嫌受贿而间断IPO进程。

揭露材料显现，2017年2月24日，南宁铁路运输中级法院的一审揭露庭审信息显现，锦龙股份原董事长兼法定代表人杨志茂，曾对广东省原副省长刘志庚受贿。

据新京报此前报导，这场受贿目的源于锦龙股份对东莞证券的收买。杨志茂在收买东莞证券股份的过程中，得到清远、东莞两地有关人脉的照顾和支撑，以“白菜价”取得了东莞证券的股份，这以后取得了巨额出资收益。

东莞证券的IPO，也因这次收买终究停滞。

2017年5月，锦龙股份公告称，鉴于公司涉嫌单位受贿一案对东莞证券初次揭露发行股票并上市或许发生的影响，东莞证券向证监会报送了《关于间断检查初次揭露发行股票并上市请求文件的请求》，并取得证监会赞同。

自2008年目的上市至今，东莞证券的上市之路还未走完，不过，锦龙股份在2018年年报中泄漏，2019年将活跃推动东莞证券的IPO作业。但东莞证券2018年净利营收双降，增加了其上市的不确定性。

据锦龙股份2018年财报显现，到2018年末，东莞证券完成经营收入15.3亿元，同比削减27.12%，完成净利润1.9亿元，同比削减74.97%。

锦龙股份解说，因为踩雷债券，东莞证券对“16申信01”债券、“16凯迪01”债券、信誉事务融出资金等计提财物减值预备，财物减值丢失到达4.06亿元，严峻连累净利润。

值得注意的是，现在，锦龙股份持有东莞证券40%的股份现悉数处于担保质押状况。

新京报记者张思源修改赵泽校正卢茜