证券从业押题(证券从业资格证有效期)

时间：2023-04-09 浏览：39 分类：网络

2019证券从业资格基础知识提升训练题，快来做一下吧！

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为了同学们可以更充分的复习并巩固证券从业资格考试的知识，传知网小编特地为同学们搜集了证券从业资格考试的一些精选提升练习题，希望可以此为大家的学习带来一些帮助。

1.上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券是( )

A.可交换债券

B.可转换债券

C.保证公司债券

D.附认股权证的公司债券

答案.A

2.企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件不包括( )

A.具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统

B.财务公司己发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于5%

C.财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期

D.近3年无重大违法违规记录

答案.B

3、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。

A、职务、具体职责及履行职责情况

B、知情程度和态度

C、专业背景

D、个人资产数额

答案： D

4、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是()。

A、证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B、证券公司

C、投资人

D、中国证券业协会

答案： A

5、下列不属于自营业务后台职能的是()。

A、账户管理

B、账户开户

C、资金清算

D、会计核算

答案： B

好了，今天关于证券从业资格考试的练习题就暂时分享到这里，希望大家可以认真备考证券从业资格考试，要相信有付出就会有收获，传知网小编和大家一起努力！

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