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时间：2023-04-09 浏览：41 分类：网络

根本案情

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某市国有企业总经理王某购买“新三板”股并获，其地点的国有企业与“新三板”企业之间没有任何事务联系，王某的职权与“新三板”企业无统辖联系，王某也未获取该“新三板”企业的内情信息。王某的行为是否违背了廉洁纪律？

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歧定见

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种定见以为，依据2018年《国纪律处法令》第九十四条的规则，持有“新三板”股归于具有非上市公司（企业）的股份或许证券的景象，涉嫌违背廉洁纪律。

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第二种定见以为，“新三板”股尽管不是上市公司股，但其针对的是不特定目标，面向全国发行，其场所性质和法令与证券生意所是相同的，从2018年《国纪律处法令》第九十四条规则的本质动身，不宜将王某的行为认定为违背廉洁纪律。

分析定见

咱们赞同第二种定见，即不能简单从2018年《国纪律处法令》第九十四条的字面意义去了解，而应当从本质去了解其规则。咱们从规则出台的依据、原因，“新三板”股的性质、党员目标的身份等几方面进行析。

一、规则出台的依据和原因

2003年《国纪律处法令》没有规则党员干部不能持有非上市公司的股份或许证券，2015年《国纪律处法令》第八十八条规则了党员干部不能具有非上市公司（企业）的股份或许证券，2018年《国纪律处法令》第九十四条也规则了党员干部不能具有非上市公司（企业）的股份或许证券。《国纪律处法令》设置此条款，相关依据有《关于党政机关工作人员个人证券资行为若干规则》《关于进一步阻止党政机关和党政干部经商、办企业的规则》《国有企业领导人员廉洁从业若干规则》《华人民共和国证券法》《华人民共和国公务员法》等，首要意图是阻止党和国家机关的具有公职身份的党员，违背国家规则经商办企业，阻止国有企业领导人员在本企业的同类经营企业、相关企业和与本企业有事务联系的企业资入股。由于具有非上市公司（企业）的股份或许证券，实际上便是经商办企业，是违背规则从事营活动的行为。

有的同志可能会提出疑问，为何答应党员持有上市公司的股份或证券，理由是上市公司的股或许证券没有特定发行目标，任何人都能够购买成为股东，但都不参加经营管理。依照有关规则，国家公职人员除了有清晰的阻止规则以外（如《关于党政机关工作人员个人证券资行为若干规则》说到的7种阻止行为和4类阻止人员），能够在证券商场上购买上市公司的股或许证券，不能认定为经商办企业。

二、“新三板”股的性质

“新三板”是全国小企业股份体系生意的股份，2006年关村科技园区非上市股份公司进入代理体系进行股份报价，称为“新三板”，2012年9月正式册建立，是继上海证券生意所、深圳证券生意所之后的第三家全国证券生意性场所。“新三板”股与上海、深圳证券生意所的上市公司股的首要差异在于：一是服务目标不同，“新三板”首要是为创新式、创业型、成长型小微企业发展服务；二是资者不同，“新三板”以安排资者为主，自然人资有准入条件约束；三是“新三板”首要是为企业发展、本钱入与退出服务。“新三板”首要现在挂牌速度，企业准入门槛低，是归于全国监管范围下的场外生意商场。

“新三板”股尽管不是上市公司发行的股，但其场所性质和法令上，与证券生意所是相同的，都是多层次本钱商场系的重要组成部，乃至被称为上市公司的“准备场”和“练兵场”，其同样是面向全国不特定目标发行，仅仅现在发行量少于上市公司。

三、持有“新三板”股不宜认定为违纪

鉴于“新三板”股的生意场所和法令与证券生意所相同，均是面向全国发行，任何人都能够购买其股，没有特定目标的要求。而2018年《国纪律处法令》第九十四条规则的本质是阻止党员干部在非上市公司（企业）持有股份，成为非上市公司（企业）的股东，用职权或许用内情信息生意股，为自己追求私，阻碍商场经济秩序的公平缓公平。因而，咱们以为，假如党员干部没有用职务之便获取该“新三板”企业的内情信息，职务上与该“新三板”企业没有相关，没有用职务上的影响或不正当手段强买强卖，其地点单位与该“新三板”企业也没有任何事务上的来往，则党员干部持有“新三板”股的行为不宜认定为违纪，持有“新三板”股等同于持有上市公司的股。因而，本案，王某购买“新三板”股进程并没有用任何职务便，其地点企业与购买“新三板”的企业并无任何相关，依据《国纪律处法令》第九十四条规则的本质，王某持有“新三板”股的行为不宜认定为违纪。

需求意的是，2018年《国纪律处法令》第九十四条规则是否适用于一般党员呢？咱们以为，依据《关于进一步阻止党政机关和党政干部经商、办企业的规则》相关规则，2018年《国纪律处法令》第九十四条标准的主是党和国家机关具有公职身份的党员，一般党员（如私营企业的党员）并不适用，其能够经商办企业；别的，非党员的公务员又是怎么规则的呢？依据《华人民共和国公务员法》的规则，公务员不能从事或许参加营性活动，在企业或许其他营性安排兼任职务，可是能够持有上市公司（企业）的股份或许证券。