华安期货从业人员(华安期货正规吗)

时间：2023-04-09 浏览：33 分类：网络

25日，证监会对5宗案件作出了行政处罚，其中华安证券时任员工谢竞，实际控制并使用其妻子“黎某裕”证券账户持有、买卖股票，并以证券从业人员身份，私下接受委托，广东证监局对谢竞给予警告，没收违法所得5.6万元，并处以20.41万元的罚款。

根据广东证监局发布的处罚决定书，谢竞系在华安证券广州番禺丽江花园证券营业部(原华安证券有限责任公司广州广华南路证券营业部)任职的证券从业人员，从业期间为2011年7月6日至2016年11月21日。

来看看这三年他主要存在哪些违法行为：

1、违规买卖股票

2013年7月1日至2016年4月26日，谢竞作为证券从业人员，实际控制并使用其妻子“黎某裕”证券账户持有、买卖股票，作出交易决策并使用多台个人电脑及多台华安证券营业部电脑操作下单，上述交易盈利合计为2.71万元。

2、私下接受客户委托买卖证券

不仅自己违规炒股，谢竞在华安证券任职期间，也以证券从业人员身份，私下接受客户何某梅、张某华、谢某群委托，与账户所有人共同控制并操作“何某梅”、“张某华”、“谢某群”3个证券账户买卖证券，累计成交金额1.7亿元。对上述交易，谢竞获得交易佣金提成2.9万元。

值得一提的是，谢竞2013年7月1日开始违规炒股和代客理财之时，上证指数为1995点，随后2015年，指数一度暴涨至5178点，到2016年4月26日被发现之时，上证指数也已经达到2964点，相较于2013年，也已经暴涨了近千点。

根据《证券法》规定，证券从业人员禁止参与股票交易，然而很多证券从业人员面对诱惑管不住自己的手。近年来证监会通报了不少违法买卖股票的案例。据中国基金报报道，财汇大数据终端统计显示，今年以来，至少有超过10位证券从业人员因为违规炒股等违规行为被监管层开出罚单，涉及至少10家券商，有中金公司、恒泰证券、太平洋证券等。

实际上，目前我国一直对证券从业人员买卖股票采取全面禁止的态度。不过，近年来，有关“解禁证券从业者炒股”的声音也是不断，去年3月，在全国两会期间，全国人大代表、中泰证券董事长李玮就建议，修改证券法的相关规定，取消证券从业人员禁止买卖股票的限制。