启富证券(启富投资的骗局)

时间：2023-04-09 浏览：41 分类：网络

记者 | 吴绍志

编辑 | 张一诺

2月6日，深圳证监局决定对深圳市启富证券投资顾问有限公司（简称“启富投资”）采取责令暂停新增客户监督管理措施。

经过深圳证监局调查，发现该公司在证券投资咨询业务过程中存在诸多违规行为，具体包括：（一）营销人员在与客户沟通过程中提及产品收益；（二）不具有投资顾问执业资格的工作人员存在向客户推荐个股的行为；（三）未对与客户签署的《证券投资顾问服务协议》进行编号管理，个别客户存在先缴费，后进行风险测评和协议签署的情况；（四）对营销人员与客户的微信、电话沟通记录管理不足，微信记录、电话记录留痕管理不完善；公司投顾人员在公司开发的复利大师APP上发布荐股文章的过程中，未见有复核；客户的投诉处理管理不完善，资料未进行归档管理。

启富投资的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第九条、第十四条、第十五条、第二十四条、第二十八条的规定。因此，深圳证监局决定对公司采取责令暂停新增客户监督管理措施，责令公司自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。

暂停新业务后，公司需要对违规行为进行整改。决定书表明，公司在暂停新增客户期间，应当对上述各项问题逐项全面整改，建立健全并有效执行内控机制，切实防范业务违规风险。暂停新增客户期满后，公司应当及时向深圳证监局书面报告整改情况，深圳证监局整改验收完成之前，公司不得新增客户。

Wind资料显示，启富投资成立于2001年6月12日，注册资金2000万元，由华西证券、西南证券、广西国发集团等多家知名券商和实力雄厚的企业集团共同发起设立，依托西南财经大学中国金融研究中心，是一家以“证券投资实战研究”为特色的研究和投资者教育机构。随后，经过多次投投资人变更后，西南证券仍持有公司10%的股份。公司主营业务有两块，一是证券培训，二是证券实战指导顾问。