广州平安证券(广州平安大戏院)

时间：2023-04-15 浏览：46 分类：网络

广州日报讯 （全媒体记者 赵方圆）3月20日，有消息称，深圳证监局于近日向平安证券下达了行政监管措施事先告知书，拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月，对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5~10年，其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施。目前，监管部门正在进行事先告知程序，待程序履行结束后将正式下达相应的行政监管措施。

为此记者联系到平安证券，有关负责人向记者表示：“公司已收到事先告知书。近十年来，公司持续建立健全内控机制，合规风控水平持续提升。公司将本着客户至上原则，依法依规的基础上与监管积极沟通，更好地服务实体经济发展。”