证券从业证题库(从业资格证考试题库)

时间:2023-04-15 浏览:50 分类:网络

1. 下列有关股东大会论述正确的是( )。

A. 股东大会一般每一年或半年定期召开一次

B. 董事会不可以提议召开临时股东大会

C. 只有监事会可以提议召开临时股东大会

D. 股东大会选举董事、监事,可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议,实行累积投票制

答案:D

解析:股东大会每年召开一次,当董事会认为必要或监事会提议召开时,也可召开临时股东大会。

2. 普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。

I .法律上的限制

II .公司对现金的需要

III .股东所处的地位

IV .公司的经营环境

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

答案:D

解析:普通股股东行使资产收益权的限制条件包括:

1.法律上的限制。

2 .公司对现金的需要。

3.股东所处的地位。

4 .公司的经营环境

3. 除了重大决策参与权与盈余及剩余资产分配权外,普通股东还享有的其他权利主要有()。

I .优先认股权

II .退还股票的权利

III .转让股票的权利

IV .了解公司经营状况的权利

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

答案:B

解析:II项,股票不能退还,只能转让。普通股的持有者是股份公司的基本股东,依法享受资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。除了上面的基本权利外,普通股票股东还可以享有由法律和公司章程所规定的其他权利。《中华人民共和国公司法》规定,股东还有以下主要权利:第一,股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告,对公司的经营提出建议或者质询。第二,股东持有的股份可依法转让。第三,公司为增加注册资本发行新股时,股东有权按照实缴的出资比例认购新股。股东大会应对向原有股东发行新股的种类及数额作出决议。股东的这一权利又称“优先认股权”或“配股权”。

4. 证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

答案:C

解析: 证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

5. ()应当对月度报告签署确认意见。

I. 董事

II .高级管理人员

III. 经营管理的主要负责人

IV. 财务负责人

A. I 、II

B. III、 IV

C. I 、III、 IV

D. I、 II、 III 、IV

答案:B

解析:证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

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