证券投资管理(短期筹资管理)

时间：2023-04-15 浏览：44 分类：网络

北京商报讯（记者 刘宇阳 李海媛）12月22日，湖南证监局发布公告称，经查，湖南巨景证券投资顾问有限公司（以下简称“巨景投资”）存在证券投资顾问业务内控管理制度不健全；投资者适当性管理不规范；业务推广环节留痕管理不到位；向客户提供证券投资顾问服务环节执业不规范等行为。

由于上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关条例，湖南证监局决定对巨景投资采取出具警示函的行政监管措施。并要求巨景投资应高度重视，认真学习相关法律法规，提高合规运作水平，并于2022年1月15日前提交书面报告，湖南证监局将视整改情况组织检查验收。