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时间：2023-04-15 浏览：51 分类：网络

21世纪经济报导记者杨清清、陶力 北京报导

又有几家中概股企业被列入美国证券买卖委员会“预摘牌名单”。

3月31日音讯凤凰金融官网登陆，依据美国证券买卖委员会官网音讯，包含百度、富途控股、爱奇艺、凯信远达医药和从事渔业饲养的诺斯拉被列入《外国公司问责法》暂定清单。

依据SEC的说法，这五家公司需求于4月20日前向SEC供给依据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入确认名单。

到周三美股收盘，富途跌2.86%，报收37.4美元/股；百度跌2.61%，报收143.83美元/股。港股方面，到周四收盘，百度集团-SW报收141.5港元，跌幅为3.21%。

北京时刻3月31日上午，我国证监会世界部负责人答记者问时表明凤凰金融官网登陆：关于一些企业被SEC列入有退市危险的清单，经向美国SEC了解，这是美国监管部分履行《外国公司问责法》的一个正常程序，列入清单的公司是否在未来两年真实退市，终究取决于中美审计监管协作的开展与成果。

互联网科技企业添加

3月31日这一批企业，现已是3月以来第三批被归入名单的中概股。本年3月8日，SEC将包含百济神州、百胜我国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药在内的5家企业列入“预摘牌名单”，3月23日该名单中又新增了微博公司。

因为现已超越3月29日的申述截止日期，包含百济神州在内的本月初第一批被列入暂定名单的五家企业，当时已转入了确认名单。依照SEC官网上的法令文件，被列入“确认摘牌名单”的公司需求在三年内提交SEC需求的文件。假如“确认摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求，它们将会在发表2023年年报后面临当即退市。

需求留意的是，第三批名单中，包含百度、爱奇艺及富途控股，均归于互联网企业。加上此前列入名单的微博及盛美半导体，当时已列入名单中的互联网科技企业数量现已到达5家，全体占比挨近一半。

“此次预摘牌名单向互联网企业歪斜，并非是经过挑选，而是依据这些在美上市中概股递送财务报表的时刻来归入名单，”在承受21世纪经济报导记者采访时，浙江大学世界联合商学院数字经济与金融立异研究中心联席主任、研究员盘和林剖析称。

盘和林表明，SEC当时在推动的《外国公司问责法案》，首要是向外国公司索要审计草稿，可是大多数外国公司原先都将审计草稿进行属地统辖。

涉事企业进行回应

面临被SEC列入“预摘牌名单”，企业也在进行相应回应。

富途控股在31日声明中表明，公司被美国证券买卖监督协会委员会列入依据HFCAA的暂时性名单，原因是公司近期向SEC提交的2021年年报中所包含的审计报告，是由未经美国大众公司管帐监督委员会检查的审计组织出具的。

富途控股着重，此项认定是SEC履行HFCAA及相关规矩的正常过程，进入暂时性名单并不意味着公司的美国存托股票将会于近期被强制摘牌和退市。依据HFCAA规则，只要接连三年运用未经PCAOB检查的审计组织，上市公司才会被强制摘牌和退市。现在富途是首年进入暂时性名单。

百度方面则于港股收市后就此回应称，公司“一直在活跃寻求或许处理计划”“将持续保证恪守中美相关法令法规，并在条件答应的情况下，坚持在纳斯达克商场及港交所两地挂牌。”

关于百度而言，当时确实是“多事之春”。依据百度最新财报显现，百度2021年第四季度净利润为17亿元，同比下降67%；非美国通用管帐准则下归属百度的净利润达41亿元，同比下降41%。与此同时，百度的现金流也在急剧下降。到2021年12月31日，百度不含爱奇艺自在现金流为15.96亿元，环比第三季度的29亿元持续下降，相较于第二季度的69亿元更是相距甚远。

与财报数字相对应的是百度近来的裁人风云。早在2021年末，百度便传出移动生态工作群、游戏、直播、教育等部分的裁人音讯。本年1月，百度再度传出裁人音讯，包含AIG、MEG等多条事务线正在进行人员精简。

在盘和林看来，企业被列入“预摘牌名单”，能够经过登陆其它资本商场的办法予以应对，“百度、爱奇艺、微博，能够在港股追求二次上市以削减影响。”不过他也着重，短期的影响不或许瞬间消除，尤其是对中概股出资人的决心，将会构成短期冲击。

就此，盘和林主张称，中概股只能经过时刻和未来成绩来消弭这种短期的心态冲击，但燃眉之急，一方面是与美国监管层进行有用交流，另一方面要追求在港二次上市，未雨绸缪。

中美仍待进一步交流

“预摘牌名单”的影响，也不宜夸张。

复旦大学管理学院副教授黄钟伟在承受21世纪经济报导记者采访时以为，SEC和PCAOB作为美国证券商场监管的行政组织，从审计草稿做文章，对中概股进行检查现已有十多年了。中概股企业和出资者在赴美上市时，应该对此现已有了必定的危险预期。

可是，黄钟伟以为，《外国公司问责法案》把审计草稿检查从行政层面上升到了立法层面，进一步添加了中概股坚持上市位置的不确认性。在他看来，这或许会给中概股的再融资带来阻力。

牵一发而动全身，首战之地受到冲击的是中概股股价。21世纪经济报导记者留意到，自3月12日起，追寻93只首要中概股体现的纳斯达克我国金龙指数接连三个买卖日暴降逾10%，并于3月14日收跌11.7%，一举打破了2008年世界金融危机时期创下的跌幅纪录。此外，该指数从2021年2月以来，便呈现一路跌落的趋势。

在此布景下，3月16日，金融稳定开展委员会专题会议着重，现在中美两边监管组织坚持了杰出交流，已获得活跃开展，正在致力于构成详细协作计划。我国政府持续支撑各类企业到境外上市。会议开释的利好信号，时间短安慰了商场，当晚中概股开端止跌并强势反弹。

不过另一方面，伴跟着商场环境的动乱，全球出资心情也在发生改动，其间美洲区的IPO也受到了影响。

依据安永供给的数据显现，2022 年第一季度全球IPO商场明显放缓。其间，美洲区的IPO买卖数量及筹资额呈现了“双降”。安永数据显现，2022年第一季度，美洲区共完结37宗IPO活动，筹措金额24亿美元，买卖数量和筹资额同比别离下降了72%和95%。亚太区共录得188宗IPO，筹资额达427亿美元，买卖数量同比下降16%，而筹资额添加18%。

安永全球上市服务主管合伙人吴继龙表明：“跟着许多不确认性持续，商场依然动摇，预备请求上市与有待上市的企业的数量将持续添加。跟着世界局势的改动、通货膨胀和利率上升带来的遍及不利因素，计划上市的企业有必要从头审视这些应战将怎么影响其商场、客户与供货商，以致其企业事务。

有关交流商洽正在活跃推动。3月31日，我国证监会世界部负责人表明，中方与美国大众公司管帐监督委员会更是进行了多轮坦白、专业和高效的谈判，整体开展顺畅，两边的交流还将持续。两边都有志愿处理不合和问题，终究成果怎么，要看两边的才智和初心。

盘和林以为，考虑到“预摘牌名单”是《外国公司问责法案》推出后的余波，因而在应对方面，有关企业需求经过自动和美国监管层交流，寻求两边都能承受的处理计划，“比方递送有限部分的审计草稿，比方要求美方对政府控股行为进行从头界说。”

走向二次上市

商场的焦灼依然取决于方针的影响。假如被归入SEC的暂定审计名单，公司该怎么自救？又能够采纳什么样的办法？

黄钟伟以为，依据HFCAA，只要接连三年不满意PCAOB的审计要求，公司才会被SEC归入确认审计名单并摘牌。因而，被归入SEC的暂定审计名单，并不意味着公司股票会当即被摘牌。

“公司在被SEC参加暂定审计名单后，能够在15个工作日的上诉期内活跃上诉，也能够考虑替换审计组织，或许改动上市地址。当然，鉴于公司不会被当即摘牌，而中美两国监管组织也就中概股的审计活跃进行商量，假如中概股公司短期内，没有经过资本商场再融资的火急需求，也能够静观其变。”黄钟伟进一步指出。

此外，从职业视点而言，盘和林以为港股上市或追求欧股首要商场进行存托凭据上市是一种处理计划。与此同时，在中概股内部，很多没有盈余的中概股需求重视自己的现金流。

事实上，一切的走向背面，好像各方早已有了预期。在阿里巴巴、京东、网易全部回归港股之后，B站、微博、轿车之家、小鹏、蔚来等又呈现在一长串的回港上市名单之中。依据中金研报数据，现在还有别的的25家公司，或许在未来3-5年内满意回港上市条件。

中信证券剖析以为，关于已在美上市的中概企业来说，港交所近年来不断优化海外发行人上市准则，更为二次上市和两层首要上市企业降低要求、供给便当，将辅佐更多中概股回港上市，躲避美股中概退市危险。预期未来将有更多中概股来港上市。

黄钟伟也以为，回港上市是躲避HFCAA带来的不确认的办法之一，但企业需求依据其本身融资需求来决定是坚持在港股和美股的两层上市，仍是从美国退市。

此前金融委说到，中美两边监管组织正在致力于构成详细协作计划，我国政府持续支撑各类企业到境外上市。中概股企业对美国资本商场的开展也有重要意义，“我对此坚持达观。 ”黄钟伟指出。

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