青蛙王子股票(股票配资案例)

时间：2023-04-22 浏览：54 分类：网络

每经记者：陈晨 每经修改：吴永久

在“房住不炒”的基调下，居民资产从住宅逐渐流向金融资产必定成为大方向，因而，伴随着近年来资本市场变革深化下生意活跃度的进步，证券市场出资者数量也于日前正式打破2亿。但是，在出资者数量日积月累以及财富处理规划不断扩大的一起，作为供给中介服务的证券公司也存在着一些违规行为，这些行为或直接危害出资者的利益。

在315·世界顾客权益日降临之际，《每日经济新闻》记者全面整理自上一年以来，监管组织关于证券职业开出的罚单，总结了券商及从业人员的6大违规行为，并选择了具有代表性的事例，以防出资者入“坑”。

这6大方面分别是：违规开户或注册相关权限、替客户处理证券生意、暗里承受客户托付并产生亏本、向出资者许诺或许确保出资收益、供给出资主张时“无证”或缺少合理根据以及出售非本公司代销的金融产品。

一、违规开户/注册相关权限

2022年2月，贵州证监局称，创始证券贵阳都司路证券营业部存在营销人员将职工二维码交由别人帮忙开户的状况。

2022年1月，重庆证监局称，安全证券重庆分公司存在采纳赠送什物的方法招引客户开户的状况。

2021年12月，青岛证监局称，王某在我国银河证券青岛南京路证券营业部任职期间，向注册可转债权限的客户供给常识测评答案。

2021年11月，福建证监局称，东兴证券泉州丰泽街证券营业部职工存在单个职工在帮忙客户注册融资融券事务时，诱导客户答题以契合融资融券开户要求。

2021年10月，山东证监局称，五矿证券济南南门大街证券营业部存在为出资者注册股转体系生意权限事务过程中，为不契合标准的出资者注册了生意权限，且导致呈现客户胶葛与投诉。

二、替客户处理证券生意

2021年11月，浙江证监局称，我国银河证券公司温州大南路证券营业部存在从业人员替客户处理证券生意操作，长时间充任资金及账户经纪从事场外配资、从中获取不法利益等问题。

2021年3月，新疆证监局称，申万宏源西部证券库尔勒滨河路证券营业部未采纳有用办法严厉标准职工执业行为，对营业部电脑运用状况监督失效，存在营业部职工运用营业部电脑替客户处理证券生意的状况。

2021年3月，重庆证监局称，宗某某、张某某、刘某和陈某在我国银河证券重庆万象城证券营业部任职期间，存在运用作业场所电子设备替客户处理证券生意操作的状况。

2021年2月，四川证监局称，王某某作为英大证券四川分公司的证券经纪人，存在替客户操作证券配售申购及债券逆回购的行为。

三、暗里承受客户托付并产生亏本

2021年11月，浙江证监局称，钱某某在中信建投证券余杭南大街营业部任理财规划师（营销）期间，暗里承受金某芬的托付，操作“金某芬”证券账户生意证券，累计托付下单855笔，累计成交金额9337.37万元，证券生意全体亏本。

2021年9月，广东证监局称，黎某某担任安信证券佛山乐从营业部客服专员，从事客服司理作业期间，暗里承受张某兰托付，代为在“张某兰”证券一般账户决议计划生意基金、国债，成交金额算计198.6亿元，算计亏本。此外，还存在未经张某兰的托付，经过“张某兰”证券信誉账户，擅自为客户生意证券（主要为ETF基金），成交金额算计115.81亿元，算计亏本。

2021年5月，浙江证监局称，黄某某在中银证券台州营业部任出资参谋助理期间，暗里承受黄某伟托付，操作“黄某伟”一般证券账户和信誉证券账户生意证券，累计托付下单933笔，累计成交金额8030.90万元，累计亏本20.80万元。

四、向出资者许诺或许确保出资收益

2021年8月，黑龙江证监局称，江海证券哈尔滨杨柳街证券营业部存在职工向客户清晰引荐股票未提示危险并许诺收益行为。

2021年7月，广东证监局称，陈某某在担任万联证券股份有限公司东莞常平复兴三街证券营业部负责人期间，存在违规引荐非万联证券代销的私募基金产品、并作出保本保收益承

诺的行为。

2021年5月，广东证监局称，周某某在担任安信证券广州南沙进港大路证券营业部负责人期间，未执行证监会关于账户实名制的监管要求，违规介绍别人展开托付理财，未向出资者充沛提醒危险，作出相关许诺。

2021年3月，青岛证监局称，爱建证券青岛分公司存在出售人员向出资者作出确保本金不受损失和许诺收益的行为。

五、供给出资主张时“无证”或缺少合理根据

2021年9月，重庆证监局称，西南证券重庆潼南证券营业部存在职工未在我国证券业协会注册登记为证券出资参谋的状况下，向客户供给出资主张，并将作为营业部内部参阅的数据发送给客户。

2021年6月，河北证监局称，大同证券邯郸公民东路证券营业部存在向客户供给出资主张过程中，部分主张内容缺少合理根据，未做到勤勉、审慎为客户供给证券出资参谋服务。

2021年4月，重庆证监局称，秦某某在华西证券重庆万州玉澜路证券营业部任职期间，未在我国证券业协会注册登记为证券出资参谋的状况下，经过新浪微博、小红书 APP 等大众媒体发布生意详细证券的出资主张。

2021年2月，青岛证监局称，爱建证券青岛分公司存在时任负责人及职工在不具备证券出资参谋资历的状况下，经过微信群向客户供给具有证券出资主张内容的服务。

六、出售非本公司代销的金融产品

2022年1月，广东证监局称，光大证券东莞南城鸿福路证券营业部存在出售非光大证券代销的私募证券出资基金。

2022年1月，安徽证监局称，信达证券蚌埠淮河路证券营业部存在违背出资者恰当性要求，违规出售多只金融产品的状况。

2021年10月，新疆证监局称，刘某在湘财证券库尔勒公民东路证券营业部任职期间，暗里向客户推介、出售非湘财证券股份有限公司发行或代销的金融产品。

2021年8月，广东证监局称，郭某在榜首创业广州猎德大路证券营业部从业期间，向客户引荐非榜首创业代销的金融产品。

2021年6月，浙江证监局称，裘某某作为中信证券绍兴中兴南路证券营业部职工期间，向客户引荐出售非中信证券发行或代销的金融产品。

每日经济新闻