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时间：2023-04-22 浏览：55 分类：网络

新年刚过，上百家主办券商领到了年后第一份“月考成绩单”。

今天，全国股转体系官发布了《2017年1月主办券商执业质量月度点评成果》，中信证券、创始证券、太平洋证券跃居前三名。南京证券、开源证券、民生证券、爱建证券等四家券商的1月点评点值均为100分，并排第四。

券商我国记者计算，与上一年12月的排名比较，本年1月份排名上升超越40位的券商至少有11家（不考虑并排），分别是太平洋证券、爱建证券、方正证券、神州证券、德邦证券、安全证券、湘财证券、山西证券、长城证券、五矿证券、民生证券。而国盛证券、中山证券、东方证券、银河证券、国泰君安证券则成为1月排名下滑最大的5家主办券商，名次下滑超越60位。

本年首份主办券商“月考成绩单”

受新三板商场流动性继续匮乏、监管环境日趋严厉、挂牌企业纷繁转战A股IPO等多重要素影响，开年以来，多家券商已缩短新三板引荐挂牌事务及做市事务，新增事务显着放缓。

“停杯投箸不能食，拔剑四顾心茫然。”一家北方券商新三板部分继续督导员引用了李太白的这两句诗，来向券商我国记者表达他的心境。而每月一次的“月考成绩单”是他作业的要点查核目标。

本年首份主办券商执业质量“成绩单”现已出炉。点评点值排名前五的主办券商为中信证券、创始证券、太平洋证券、南京证券、开源证券（并排第四）、民生证券（并排第四）、爱建证券（并排第四）。

1月份职业排名下滑起伏最大的是国盛证券、中山证券、东方证券、银河证券、国泰君安证券，下滑超越60位。

被股转体系列示点评成果的96家主办券商中，有36家主办券商点评点值在90（含）点以上，占比37.50%（12月41.67%）；42家主办券商点评点值在80（含）-90点之间，占比43.75%（12月38.53%）；12家主办券商点评点值在70（含）-80点，占比12.50%（12月10.42%）；6家主办券商点评点值在70以下，占比6.25%（12月9.38%）。

“引荐后督导类”负面行为最多

关于新三板商场的开展，证监会主席刘士余近来已有最新“定位”：“新三板既要有苗圃功用，又要发挥土壤功用，让一批立异能力强、诚笃守信、商场前景好的企业，可以转板的就转板，不愿意转板的就在新三板里边开放”。

多家券商新三板事务负责人向记者剖析称，监管部分在推动多层次资本商场建造、深化新三板变革过程中，主办券商将承当更多的职责，执业质量更受监管重视。

据了解，本年1月，全国股转公司共记载负面行为207条，触及72家主办券商。

引荐后督导类的负面行为最多，共110条，占比53.14%；其次是引荐挂牌类的负面行为，有54条，占比26.09%；；买卖办理类21条，占比10.14%；归纳办理类22条，占比10.63%。

有9家券商的负面行为记载在5-20条（含）之间，占比35%；记载数在5条（含）以下的主办券商63家，算计占总记载数的65.22%。

从计算成果看，引荐挂牌类负面行为记载数与其事务量比值最高的为国盛证券；挂牌后督导类负面行为记载数与其事务量比值最高的为中金公司；买卖办理类负面行为记载数与其事务量比值最高的为大同证券；归纳办理类负面行为记载数与其事务量比值最高的为神州证券。

股转体系指出，负面行为记载的景象需要点重视的有四大问题：

1. 引荐挂牌类中，负面行为清单第1条和第5条问题杰出，首要会集经过BPM报送请求挂牌资料无签章、揭露转让阐明书中信息发表过错等景象。

2. 挂牌后督导类中，负面行为清单第15条问题杰出，第15条发行存案请求反应问题首要会集在认购目标身份信息前后不一致或不完整，存案资料中部分表述前后不一致，中介机构未就是否存在征集资金专户寄存与办理状况、现有股东优先认购组织、本次征集资金用处等发表意见，未提交自愿限售认购目标的限售请求，对赌、回购等特别条款合法合规性存疑，未提交可修改word版存案资料等问题。

3. 买卖办理类中，负面行为清单第23条问题杰出，首要为前次做市申报吊销或其申报数量经成交后缺乏1000股的，未在5分钟内从头报价。

4. 归纳办理类中，负面行为清单第32条问题杰出，首要会集在：挂牌时采纳协议转让方法的请求文件中股东大会决议中未列明股票转让方法也未供给相关方案、后续参加做市请求中做市企业挂牌日期过错等问题。