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时间：2023-04-22 浏览：53 分类：网络

证券代码：601375 证券简称：华夏证券 公告编号：2021-062

本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决方案：无

一、 会议举行和到会状况

(二) 股东大会举行的地址：河南省郑州市迎宾路1号，黄河迎宾馆会议中心

(三) 到会会议的一般股股东及其持有股份状况：

(四) 表决方法是否契合《公司法》及《公司章程》的规则，大会掌管状况等。

本次股东大会由公司董事会招集，由董事长菅明军先生掌管。会议的招集、举行及表决方法契合《公司法》及《公司章程》的规则。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的到会状况

1、 公司在任董事11人，到会11人（现场到会3人，通讯到会8人）；

2、 公司在任监事9人，到会9人（现场到会5人，通讯到会4人）；

3、 本公司董事会秘书朱启本先生、香港中心证券挂号有限公司计票人员、北京市君致律师业务所见证律师到会了本次会议。本公司高档办理人员列席了本次会议。

二、 方案审议状况

(一) 非累积投票方案

1、 方案称号：关于修正《公司章程》的方案

审议成果：经过

表决状况：

2、 方案称号：2021年上半年利润分配方案

(二) 累积投票方案表决状况

3、 关于推举第七届董事会董事的方案

4、 关于推举第七届董事会独立董事的方案

5、 关于推举第七届监事会监事的方案

(三) 触及严重事项，5%以下股东的表决状况

(四) 关于方案表决的有关状况阐明

1、 本次股东大会所审议的方案第2项至第5项为一般抉择方案，以上方案均经到会本次大会的有表决权的股东（包含股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上审议经过；方案第1项为特别抉择方案，该方案经到会本次大会的有表决权的股东（包含股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议经过。

2、 本次股东大会所审议的方案3《关于推举第七届董事会董事的方案》共7项子方案，均已获经过；方案4《关于推举第七届董事会独立董事的方案》共4项子方案，均已获经过；方案5《关于推举第七届监事会监事的方案》共6项子方案，均已获经过。

3、 公司第七届董事会董事、第七届监事会监事的任期为三年，自本次股东大会推举产生之日起至2024年11月9日止。

三、 律师见证状况

1、 本次股东大会见证的律师业务所：北京市君致律师业务所

律师：邓文胜、马鹏瑞、高烨涵

2、 律师见证定论定见：

本次股东大会的招集、举行程序，到会会议人员资历、会议招集人资历、会议表决程序和表决成果均契合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规则，会议抉择合法有用。

四、 备检文件目录

1、 华夏证券股份有限公司2021年第一次暂时股东大会抉择。

2、 北京市君致律师业务所出具的法律定见书。

华夏证券股份有限公司

2021年11月10日

证券代码： 601375 证券简称： 华夏证券 公告编号：2021-063

华夏证券股份有限公司

第七届董事会第一次会议抉择公告

华夏证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第一次会议告诉于2021年11月2日以电子邮件的方法宣布，并于2021年11月9日在河南省郑州市黄河迎宾馆以现场结合通讯表决的方法举行。会议应到会董事11人，实践到会董事11人。本次会议的招集、举行及表决程序契合《公司法》及《公司章程》的规则。本次会议由董事长菅明军先生掌管，审议并经过了以下方案：

一、审议经过了《关于推举菅明军为公司董事长的方案》。

表决成果：赞同11票，对立0票，放弃0票。

二、审议经过了《关于推举公司董事会审计委员会成员的方案》。

表决成果：赞同11票，对立0票，放弃0票。

赞同推举张东明女士、曾崧先生及田圣春先生为公司本届董事会审计委员会委员，其间张东明女士为主任委员。

三、审议经过了《关于推举公司董事会开展战略委员会成员的方案》。

表决成果：赞同11票，对立0票，放弃0票。

赞同推举菅明军先生、李兴佳先生、张秋云女士、王立新先生及田圣春先生为公司本届董事会开展战略委员会委员，其间菅明军先生为主任委员。

四、审议经过了《关于推举公司董事会薪酬与提名委员会成员的方案》。

表决成果：赞同11票，对立0票，放弃0票。

赞同推举陈志勇先生、张笑齐先生、陆正心先生、于绪刚先生及曾崧先生为公司本届董事会薪酬与提名委员会委员，其间陈志勇先生为主任委员。

五、审议经过了《关于推举公司董事会危险操控委员会成员的方案》。

表决成果：赞同11票，对立0票，放弃0票。

赞同推举菅明军先生、张笑齐先生、陈志勇先生为公司本届董事会危险操控委员会委员，其间菅明军先生为主任委员。

六、审议经过了《关于聘任高档办理人员的方案》。

表决成果：赞同11票，对立0票，放弃0票。

赞同聘任朱建民先生为公司常务副总裁、代为行使总裁责任，朱军红女士为公司副总裁，徐水兵先生为公司副总裁，李昭欣先生为公司总管帐师、财政负责人，花金钟先生为公司副总裁，朱启本先生为公司董事会秘书，刘灏先生为公司首席出资官，李峰先生为公司首席危险官，史红星先生为公司合规总监，韩军阳先生为公司首席信息官。上述公司高档办理人员（简历附后）任职期限自本次董事会经过之日起至本届董事会任期届满停止。

独立董事对该事项宣布了赞同的独立定见。独立董事以为：

1、董事会聘任朱建民先生为公司常务副总裁、代为行使总裁责任，朱军红女士为公司副总裁，徐水兵先生为公司副总裁，李昭欣先生为公司总管帐师、财政负责人，花金钟先生为公司副总裁，朱启本先生为公司董事会秘书，刘灏先生为公司首席出资官，李峰先生为公司首席危险官，史红星先生为公司合规总监，韩军阳先生为公司首席信息官的程序契合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规则；

2、上述人员均契合担任上市公司和证券公司高档办理人员条件，具有担任公司相关职务的履职才能，不存在遭到中国证监会、上海证券交易所及其他有关部分处分的景象，不存在《公司法》等规则的不得担任公司高档办理人员的景象。

七、审议经过了《关于聘任证券业务代表的方案》。

表决成果：赞同11票，对立0票，放弃0票。

赞同聘任杨峰先生为公司证券业务代表（简历附后）。任职期限自本次董事会经过之日起至本届董事会任期届满停止。

独立董事对该事项宣布了赞同的独立定见。独立董事以为：

杨峰先生已取得了上海证券交易所董事会秘书资历证明，具有担任公司相关职务的履职才能，不存在遭到中国证监会、上海证券交易所及其他有关部分处分的景象；聘任其担任公司证券业务代表的程序契合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规则，契合《证券法》、《证券公司监督办理条例》等有关规则。

特此公告。

华夏证券股份有限公司董事会

2021年11月10日

附件：公司高档办理人员及证券业务代表简历

一、 高档办理人员简历

1、朱建民个人简历

朱建民，男，1963年2月出世，工商办理硕士，高档经济师。曾任河南证券发行部副司理、伏牛路营业部司理、北京就事处主任、生意办理部司理、商丘营业部司理，本公司总裁作业室主任、生意业务总部总司理、总裁助理等。2007年8月至2015年9月任本公司副总裁，2015年9月任本公司常务副总裁，2018年9月任本公司党委副书记。现任本公司党委副书记、常务副总裁（代总裁），兼任中国证券业协会证券生意业专业委员会委员，河南省证券期货基金业协会副会长。

2、朱军红个人简历

朱军红，女，1969年7月出世，工商办理硕士、正高档管帐师、河南省学术技能带头人。曾任河南财政证券公司管帐主管、方案财政部副司理、司理、总管帐师，2002年11月至2009年9月任本公司财政负责人、总裁助理兼方案财政总部总司理，2009年9月至2012年8月任本公司总管帐师、财政负责人兼方案财政总部总司理，2012年8月至2018年1月任本公司总管帐师、财政负责人。2012年8月至今任本公司副总裁。

3、徐水兵个人简历

徐水兵，男，1970年8月出世，计算机技能工程硕士、高档程序员。曾任河南证券上海业务部电脑部司理、花园路营业部副司理、紫荆山营业部司理、总司理助理兼深圳营业部司理及上海汇尔顿出资公司总司理助理。2004年1月至2018年1月历任公司信息技能总部总司理、合规办理总部总司理、合规总监及董事会秘书等职务。2016年9月至今任本公司副总裁。

4、李昭欣个人简历

李昭欣，男，1969年8月出世，管帐学专业，硕士学位，高档管帐师、注册管帐师、注册税务师、经济师。自1991年7月至2004年10月在河南省劳改局、河南省监狱办理局从事财政作业，2004年10月至2017年11月在河南省国资委作业，历任产权办理处副处长、规划开展处调研员、综合处（研究室）处长，2017年11月至今任本公司党委委员。2018年1月至今任本公司总管帐师、财政负责人。现在兼任中国证券业协会财政管帐专业委员会委员。

5、花金钟个人简历

花金钟，男，1972年11月出世，办理学硕士，高档管帐师、注册管帐师、注册财物评估师、注册税务师。自1993年11月至2001年4月在河南莱恩（集团）股份有限公司作业，2001年4月至2004年10月在中国长城财物办理公司郑州就事处作业，2004年10月至2018年3月在中国证监会河南监管局作业，历任上市公司监管处主任科员、副处长，作业室副主任，新业务监管处副处长，公司查看处处长，作业室（党务作业作业室）主任。2018年4月至2019年2月任公司合规总监。2019年2月至今任公司副总裁、合规总监。

6、朱启本个人简历

朱启本，男，1964年出世，经济学硕士。曾任河南证券出资银行部项目司理和作业室主任助理。2002年11月至2015年12月历任本公司人力资源办理总部副总司理、总司理、总裁助理兼人力资源办理总部总司理、监察室主任及稽核负责人。2015年12月至2018年1月任公司首席危险官。2018年1月至今任公司董事会秘书。

7、刘灏个人简历

刘灏，男，1972年出世，工商办理硕士，注册管帐师。自1993年7月参加作业，曾先下一任职于深圳中华管帐业务所审计二部、光大证券投行总部、联合证券债券业务部、民生证券投行事业部、民生证券固定收益事业部；2018年6月参加本公司，2020年5月至今任公司首席出资官。

8、李峰个人简历

李峰，男，1971年出世，硕士研究生学历。自1996年7月参加作业，曾在河南证券公司作业，先下一任职三门峡营业部副总司理、总司理；2002至2015年先下一任本公司三门峡营业部总司理、新乡营业部总司理、上海营业部总司理、生意业务总部总部总司理、立异业务总部总司理、总裁助理等职务；2015年至2017年任华夏股权交易中心总裁；2017年至2019年任本公司总裁助理。2019年至今任公司首席危险官。

9、史红星个人简历

史红星，男，1974年出世，硕士研究生学历。1997年7月参加作业，曾先下一任职于河南省油脂公司、河南省期货业协会，2004年10月至2016年8月在中国证监会河南监管局作业，历任期货监管处四级行政助理、副主任科员、主任科员，组织监管处副处长；2016年8月至2020年1月，任华夏股权交易中心副总裁、总裁；2020年1月至今任公司郑州分公司总司理。

10、韩军阳个人简历

韩军阳，男，1970年出世，硕士研究生学历。自1993年7月参加作业，曾在河南证券作业，先下一任深圳营业部电脑部司理、行政区营业部副司理、电脑中心部分主任；2002年至2019年先下一任本公司信息技能总部副总司理、杭州营业部总司理、信息技能总部总司理、生意业务总部总司理、互联网金融总部总司理等职务。2015年至2019年兼任公司职工代表监事。2019年至今任公司首席信息官。

二、证券业务代表简历

杨峰，男，1979年10月出世，中共党员，项目办理硕士。曾在上海浦东开展银行、郑州市建造出资总公司作业，2009年7月至2016年5月历任河南出资集团有限公司开展方案部高档业务司理、郑州拓洋实业有限公司总司理助理、河南出资集团担保有限公司副总司理、河南出资集团有限公司开展方案部副主任，2016年5月至2019年4月历任中鼎开源创业出资办理有限公司总司理、董事长。2019年4月至今任公司董事会作业室主任。2020年1月至今任公司证券业务代表。

证券代码： 601375 证券简称： 华夏证券 公告编号：2021-064

华夏证券股份有限公司

第七届监事会第一次会议抉择公告

本公司监事会及整体监事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

华夏证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第一次会议告诉于2021年11月2日以邮件等方法宣布，并于2021年11月9日在河南省郑州市黄河迎宾馆以现场结合通讯表决的方法举行。会议应到会监事9人，实践到会监事9人。本次会议的招集、举行及表决程序契合《公司法》和《公司章程》的规则。本次会议由监事会主席鲁智礼先生掌管，审议并经过了以下方案：

（一）审议经过了《关于推举鲁智礼为公司监事会主席的方案》。

表决成果：赞同9票，对立0票，放弃0票。

（二）审议经过了《关于推举公司监事会履职监督点评委员会成员的方案》。

表决成果：赞同9票，对立0票，放弃0票。

赞同推举项思英女士、张博先生、许昌玉女士为公司本届监事会履职监督点评委员会委员，其间项思英女士为主任委员。

（三）审议经过了《关于推举公司监事会财政监监察看委员会成员的方案》。

表决成果：赞同9票，对立0票，放弃0票。

赞同推举魏志浩先生、夏晓宁先生、巴冠华先生为公司本届监事会财政监监察看委员会委员，其间魏志浩先生为主任委员。

监事会

2021年11月10日